资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格的境外机构投资者、企业年金。 3、自然人 应同时满足下列条件：（1）、投资者 转让方式之一，且可申请转换交易方式。 1、协议方式 协议转让方式主要是指投资者通过意向委托、定价委托、成交确认委托方式进行股票交易。 意向委托是投资人委托 ...
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以后每隔五年基于通货膨胀调整1933年《证券法》A条例规则205-3下的合格客户标准。[48]2009年5月13日，美国财政部发布了关于场外衍生品交易 立法的启示 首先，我国资本市场目前的投资者结构与成熟资本市场以理性机构投资者为主体的投资者结构具有较大的不同，投资者组成较为复杂，整体专业知识水平较 ...
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地区）经济状况良好；（九）银监会规定的其他审慎性条件。第十条 单个境外机构向信托公司投资入股比例不得超过20%，且其本身及关联方投资入股的信托公司不得 （五）银监会规定的其他审慎性条件。第二十三条 单个成员单位以外的战略投资者向财务公司投资入股比例不得超过20%，且其本身及关联方投资入股的财务公司不得 ...
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的援外任务书；７、外汇局视情况要求的其他材料。第八条境内投资者所在地外汇局初审上述材料合格后，于５个工作日内将全套材料上报福建省分局。福建省分局审核上述 按国家外汇管理的有关规定进行处罚。第二十二条境内投资者投资于境外房屋、土地等经营性不动产且不需设立相应境外机构的，参照本办法进行管理。第二十三条境内 ...
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的援外任务书；?7、外汇局视情况要求的其他材料。第八条境内投资者所在地外汇局初审上述材料合格后，于5个工作日内将全套材料上报福建省分局。福建省分局审核上述 国家外汇管理的有关规定进行处罚。第二十二条境内投资者投资于境外房屋、土地等经营性不动产且不需设立相应境外机构的，参照本办法进行管理。第二十三条境内 ...
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援外任务书；?7、外汇局视情况要求的其他材料。?第八条境内投资者所在地外汇局初审上述材料合格后，于5个工作日内将全套材料上报福建省分局。福建省分局审核 国家外汇管理的有关规定进行处罚。?第二十二条境内投资者投资于境外房屋、土地等经营性不动产且不需设立相应境外机构的，参照本办法进行管理。?第二十三条境内 ...
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7年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 二、境外成熟市场规制基金从业人员买卖证券的法律制度 纵观成熟市场国家和地区的相关 并不禁止投资专业人士个人投资，全面禁止将导致人才流失，使基金行业在与其它机构投资者的竞争中处于劣势。 1966年，SEC发布了《关于投资公司发展的公共 ...
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七条或者第十八条规定业务范围内的，对境外机构、外商投资企业、外国驻华机构、香港、澳门、台湾在内地代表机构、外国人及香港、澳门、台湾同胞的外汇业务 （例如：母公司、子公司、受同一母公司控制的子公司之间）；合营企业；联营企业；主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员（包括三亲以内血亲和二亲以内 ...
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结果，无论是盈利还是亏损。根据买者自负 原则所设计的证券法律制度，无论是机构投资者还是个人投资者，从经济关系上看，其与证券市场上的发行人、市场中介 交流》2010年第8期。 [18]参见上证联合研究计划第20期课题：《合格投资者制度比较研究》，中国证监会上海监管局承担，载上海证券交易所网站。 [19] ...
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7年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 二、境外成熟市场规制基金从业人员买卖证券的法律制度 纵观成熟市场国家和地区的相关 并不禁止投资专业人士个人投资，全面禁止将导致人才流失，使基金行业在与其它机构投资者的竞争中处于劣势。 1966年，SEC发布了《关于投资公司发展的公共 ...
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