，由市场上的投资者自主选择投资，自主承担投资风险。政府为控制风险、保护公众投资者，可作出必要规定，但对基金投资行业、投资地域及资金的所有制形式等 管理人之间法律关系不明确的问题而提出此种分类。 [10]参见陈春山：《证券投资信托专论》，五南图书出版公司1996年版，第275-276页。 [11]虽然 ...
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的投资行为相适应的能力与资格；（2）基金理人运用基金财产进行投资时应遵循分散性原则；（3）基金投资在一定的预期收益率下应最大限度的降低 的重大决策，通过独立董事的独立性及其表决权的优势来影响董事会的决策，保障投资者免受基金经理及其关联单位违规行为的损害。 [20]为保障独立董事职权得以实现，立法一般对 ...
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的投资行为相适应的能力与资格；（2）基金理人运用基金财产进行投资时应遵循分散性原则；（3）基金投资在一定的预期收益率下应最大限度的降低 的重大决策，通过独立董事的独立性及其表决权的优势来影响董事会的决策，保障投资者免受基金经理及其关联单位违规行为的损害。[20]为保障独立董事职权得以实现，立法一般对 ...
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特定之多数投资人之资金，汇集在一起成为一基金。2.证券投资信托乃运用该基金投资於有价证券。3.证券投资信托乃以获取资本利得或股利收入为目的 姆逊「交易成本经济学」的理论，其实「契约型」与「公司型」证券投资信托的主要差异在於「管理监控架构」（governance structure）的不同──虽然两者均 ...
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） （1591） （1592） （1593） （1594）1 2 …… 5.8.3声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明。（1597）5.8.4 其他资产构成序号 名称 金额（元） ...
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律师事务所律师。 委托代理人马佰刚，北京市天驰律师事务所律师。 被告天同基金管理有限公司，住所地上海市浦东新区源深路273号。 法定代表人柳亚男， 了“天同”文字商标，商标注册号为1619837，核定服务项目为36类资本投资、基金投资等。2002年5月29日，经商标局核准，第1619837号商标注册人 ...
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评判标准，此类交易相对来说还较为容易识别，而在实践中，大量发生的还是基金投资管理人及其关联人士通过经纪业务获取其他方面的好处，如将经纪业务的分派与 得不充分，那么就应对其中违法行为负相应责任。在Roger Honour案 [22]中，基金从业人员的多次个人交易均已构成利益冲突，并且这些交易在季度报告中 ...
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投资决策中出现一种侵犯持有人利益的喧宾夺主之行为。实际上，基金投资所表现出的一些无法避免的特点也直接或间接地为内部人控制的产生及强化提供了一个 掌握；⑥为了防范可能的职业风险，要求建立独立董事的职业保险机制；⑦独立董事对基金董事会审计委员会进行组织与运作；⑧独立董事的任何法律顾问必须是独立的法律顾问。 ...
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投资决策中出现一种侵犯持有人利益的喧宾夺主之行为。实际上，基金投资所表现出的一些无法避免的特点也直接或间接地为内部人控制的产生及强化提供了一个 掌握；⑥为了防范可能的职业风险，要求建立独立董事的职业保险机制；⑦独立董事对基金董事会审计委员会进行组织与运作；⑧独立董事的任何法律顾问必须是独立的法律顾问。 ...
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和会计核算业务。（3）受益人（投资人）。是认购受益凭证的投资者。他通过认购受益凭证，参加基金投资，成为基金当事人，并根据持有的受益凭证份额分享基金 商榷。据信托法理，受托人应当积极参与财产经营，而日本模式中的托管人对基金资产只有保管和监督权，导致“消极信托”。上述问题造成受益人与管理人、托管人权利义务 ...
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