附'发行人基本情况表'）附录主承销商出具的'尽职调查报告'和'XXX公司申请公开发行债券申请文件的核查意见'第三章发行人律师的意见3-1法律意见书（附律师工作报告）第四 难以偿付利息或本金；（二）专项偿债帐户出现异常；（三）订立可能对还本付息产生重大影响的担保合同及其他重要合同；（四）发生重大亏损或者 ...
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清单 3. 谈话笔录（如需要） 4. 调查笔录（如需要） 5. 尽职调查报告 6. 改制方案（协助） 7. 改制工作时间表（协助） 8. 中介机构协调会备忘录 9. 股权设置等专项法律意见书（如需要） 10. 发起人协议 11. 董事、监事等高管人员任职资格 ...
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393．是否确信律师在律师工作报告中详尽、完整地阐述所履行尽职调查的情况，对在法律意见书中所发表意见或结论的依据、进行核查验证的过程、 /否 ◇前次募集资金使用情况的说明 是/否 ◇注册会计师出具的前次募集资金使用情况的专项报告 是/否 ◇载明“该项决议尚须经股东大会表决后，报中国证券监督管理委员会 ...
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机构或者人员的专业意见的，仍然应当进行尽职调查，审慎核查其采用的专业意见的内容，并对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责 律师出具的文件2-1 保荐人出具的证券发行保荐书2-2 保荐人尽职调查报告2-3 发行人律师出具的法律意见书2-4 发行人律师工作报告第三章 财务信息相关文件3- ...
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6.律师事务所的职责6.1律师事务所应就律师从事见证业务建立必要的审核制度，防范法律服务风险。注：律师事务所应该制订律师从事见证业务的审核机制。6.2做好律师 、委托尽职调查等）、专项律师费、专项赔偿责任等。注：本条是完善见证合同内容、避免律师风险和过错承担的规定。7.2若委托人要求律师对具体法律行为 ...
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的相关情况进行尽职调查；（二）应收购人的要求向收购人提供专业化服务，全面评估被收购公司的财务和经营状况，帮助收购人分析收购所涉及的法律、财务、经营 披露相关信息，并及时向中国证监会、派出机构、证券交易所报告。财务顾问解除委托合同的，应当及时向中国证监会、派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导 ...
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情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务；（三）专项资产管理计划所投资的资产的权属应当清晰、明确。法律法规禁止流通的资产不得纳入专项资产 六）应当对相关交易主体和资产进行全面的尽职调查，形成书面工作底稿，并制作尽职调查报告；（七）应当在专项资产管理合同中充分披露拟投资资产的具体情况， ...
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各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理， 等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性。第七十条证券公司应当根据法律、法规和中国证监会的规定，制定规范的受托投资管理合同，公平对待委托人。受托投资管理合同 ...
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保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其发起人、大股东、实际控制人进行尽职调查、审慎核查，根据发行人的委托 进行了尽职调查、审慎核查；(六)保证推荐文件、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(七)保证对发行人提供的专业服务和 ...
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机构同意的情况下，有关上述内容的核查，可援引境外中介机构尽职调查意见） 2.8 交易合同约定的资产交付安排是否不存在可能导致上市公司交付现金或其他 报告 被出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告的，注册会计师是否专项核查确认 该保留意见、否定意见或者无法表示意见所涉及事项的重大影响是否已经 ...
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