同180指数证券投资基金，基金类型：契约型开放式基金，基金管理人：天同基金公司，基金托管人：中国银行，基金销售机构：天同基金公司、中国银行等，管理费率：1 收入进行计算。对此，本院认为，投资基金管理者收取基金管理费是其正常经营收益，无论基金管理者发行、管理何种基金，均应收取管理费用。本案中，原告天同高 ...
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的开放式基金柜台销售系统(以下简称“场外系统”)相互独立、并行运作。投资者可选择通过场内系统或场外系统申购、赎回基金份额。 第二章基金简称、代码和账户管理一 注册，中国结算公司将为其配发上海证券投资基金账户，同时将该账户注册成为上海开放式基金账户。成功注册了上海开放式基金账户后，投资者可在原办理账户 ...
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经调查审理后认为，，在证券投资基金活动中，基金管理人受人之托，为基金份额持有人的利益管理、运用基金财产，基金管理人与基金份额持有人之间是一种信托 。因此，SEC在2004年10月14日发布了《禁止使用经纪佣金资助基金股份销售》，修改了允许运用基金资产支付与销售相关的费用的12b-1规则，完全禁止投资 ...
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经调查审理后认为，，在证券投资基金活动中，基金管理人受人之托，为基金份额持有人的利益管理、运用基金财产，基金管理人与基金份额持有人之间是一种信托 。因此，SEC在2004年10月14日发布了《禁止使用经纪佣金资助基金股份销售》，修改了允许运用基金资产支付与销售相关的费用的12b-1规则，完全禁止投资 ...
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根据投资标的划分（１）国债基金（２）股票基金五、基金的费用六、基金资产的估值与净资产的计算七封闭式基金的期限第二节投资基金管理与托管机构一、基金 文件三、境外发行境内上市外资股招股说明书制作中的特殊问题四、上市公告书五、证券投资基金招募说明书＊六、债券发行中应披露的信息＊第二节配股说明书一、配股信息 ...
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在基金发起、基金销售、基金管理及受托投资管理等各项业务方面采取的措施作出说明。第三十七条 公司应披露报告期内基金发起成立情况，按基金种类(如开放式股票型基金、 公司治理结构的现状、拟改进的方面和相关措施等。公司应说明是否按《证券投资基金管理公司管理办法》第四十一条、第四十二的规定建立独立董事制度和督察 ...
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的市价估值；(2)独立账户持有的开放式基金，以其公告的基金单位净值估值；(3)独立账户持有的处于募集期内的证券投资基金，按其成本估值；(4) 其中，“独立账户收益”方至少应分项列示“证券投资收益”、“买入返售证券收入”、“利息收入”、“其他收入”等信息；“独立账户费用”方至少应分项目列示“卖出回购证券 ...
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估值；（２）独立账户持有的开放式基金，以其公告的基金单位净值估值；（３）独立账户持有的处于募集期内的证券投资基金，按其成本估值；（ 收益。其中，“独立账户收益”方至少应分项列示“证券投资收益”、“买入返售证券收入”、“利息收入”、“其他收入”等信息；“独立账户费用”方至少应分项目列示“卖出回购证券支出 ...
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经审理查明：2007年9月12日，南方全球精选配置证券投资基金（以下简称南方全球基金）的基金管理人南方基金公司经中国证监会核准后公开发布了《招募说明书》， 按面值发售；本基金为契约型开放式基金等。《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》第一百零五条规定“投资者可申请对其持有的某一销售机构处的份额全部 ...
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31日，国内共有94只开放式基金，总发行规模达到2827亿元。从我国现有保险公司投资基金的情况看，我国保险公司通过投资证券投资基金间接投资股市的规模约为 不管盈利与否都收取很高的管理费用，而在收益上保险公司投资基金却蒙受了巨额的损失。”据统计，我国保险资金今年上半年投资证券投资基金方面的亏损高达负50 ...
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