小春出具的2008年8月27日第1期稳得利“中国工商银行新股申购理财产品”的“凭证”中，竟然没有鼎城工行业务公章，胡小春发现后亦未要求鼎城工行和周静补盖 不应直接承担本案民事赔偿责任，其行为的法律后果只能由鼎城工行承担。鼎城工行不能提供有效证据证明胡小春购买该行理财产品出现亏本，其应按约偿付胡小春购买 ...
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就是一个交易品种。[1]（2）准质押说。其认为传统的法学理论很难解释证券回购的法律特征。证券回购的性质为一种准质押。（3）质押式国债回购的 存在，所以他们亦要考虑民法及其他关于金融产品的法律的发展。[17] 如果说证券法应以民法为基础，那么投资人与证券经营机构之间的合同关系也必须建立在民事合同的基础 ...
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的股份。发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。由此可见，在当时的法律和规则框架下，中钢集团所持股份在三年内不能转让，无法办理过户。 2008年 的监管范畴。 此外，对于同一信托公司旗下的不同私募理财产品，如果不同理财产品的投资决策相互之间具有独立性，虽然这些理财产品合计持有上市公司股份比例超过5%，但 ...
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说明书，充分认识投资风险，谨慎投资。……被告在其宣传资料上，告知投资人涉讼理财产品的资金运用及投资方向为以信托形式由中国农业银行委托中国对外经济贸易信托投资 获支持？对此，本院认为，首先，原告要求被告提供新股买卖财务资料的权利性质上属于合同约定的权利，合同中虽约定在理财产品到期后，被告需提供“载有理财 ...
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扩股操作，业务流程被分割，操作非常不便，制约了平台信息和技术优势的发挥。二、互联网金融的法律思考（一）立法方面1.加强行业监管立法。互联网 金融呈现出混业 引发的诉讼；在网络支付进行过程中资金被盗而引发的诉讼；网络理财中出卖方隐瞒理财产品的风险而引发的诉讼；P2P网 贷和众筹涉嫌非法吸收公众存款、集资 ...
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履行信息披露义务时，应当合并计算其持有的同一上市公司的境内上市股和境外上市股，并遵守信息披露的有关的法律法规。《关于实施合格境外机构投资者境内证券 监管范畴。 此外，对于同一信托公司旗下的不同私募理财产品，如果不同理财产品的投资决策相互之间具有独立性，虽然这些理财产品合计持有上市公司股份比例超过5%， ...
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的实质非法性。即未经有关部门依法批准或者以生产经营、商品交易等合法形式掩盖非法性质。这里分两种情况，一是如果融资类型是必须经有关部门批准才能够实施的 主要应当考察以下几点： 1.是否存在保底条款 我国法律法规是禁止保底条款的。目前许多委托理财产品是由证券公司推出的。《证券法》第144条规定：证券公司不 ...
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的实质非法性。即未经有关部门依法批准或者以生产经营、商品交易等合法形式掩盖非法性质。这里分两种情况，一是如果融资类型是必须经有关部门批准才能够实施的 主要应当考察以下几点： 1.是否存在保底条款 我国法律法规是禁止保底条款的。目前许多委托理财产品是由证券公司推出的。《证券法》第144条规定：证券公司不 ...
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客境外理财业务时，应核实客户确实具备相应的投资资格，且其投资活动符合中国及投资所在地国家或地区的法律规定。严禁商业银行向境内机构出租、出借或变相出租、出借 理财业务时，应按照审慎经营的原则，投资于境外固定收益类产品，包括具有固定收益性质的债券、票据和结构性产品，并应在理财产品的销售合同中向客户明示理财 ...
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更依赖金融中介机构对每一笔交易、每一份合同、每一种理财产品的具体事项、利益及风险的告知与说明。尤其对于一些个人投资者，由于专业知识和技术手段的缺乏 对方的要求，对该条款予以说明，否则将承担相应的法律后果；效力上，强调提供格式条款的一方起草的关于免除提供方的责任、加重对方责任、排除对方主要权利等条款无效 ...
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