十一条投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； 上述《股票投资委托协议》 作出承诺。《证券公司客户资产管理业务试行办法》明确规定:证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据,并以书面方式特别声明,所述预期 ...
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、徐孔涛均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。海南凯立公司述称：我公司欲寻求在美国纳斯达克资本市场上市，经向专门的海外投资 ， 我公司即根据合同约定向贵公司提供了买壳筹资咨询服务 ， 包括 : 就买壳筹资进行整体策划 ; 向美国第一中国资本投资银行( FCC )介绍贵公司情况 . 关于具体的买壳安排 ， ...
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、徐孔涛均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。海南凯立公司述称：我公司欲寻求在美国纳斯达克资本市场上市，经向专门的海外投资 ， 我公司即根据合同约定向贵公司提供了买壳筹资咨询服务 ， 包括 : 就买壳筹资进行整体策划 ; 向美国第一中国资本投资银行( FCC )介绍贵公司情况 . 关于具体的买壳安排 ， ...
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应按认购股票的实际成本(即实际支付的价款扣除已宣告发放的股利)，借记本科目(股票投资)，按应收的股利，借记“其他应收款－－应收股利”科目，按实际支付的价款 其他收入等；理发、浴池、照相、洗染、修理等服务企业的收入，包括各种服务收入等。从事咨询服务的咨询公司的服务收入，也计入本科目。二、企业的营业收入应 ...
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有关法律法规许可时，除去以现金形式存在的基金资产外，其余基金资产可全部用于股票投资。（八）基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法1、不谋求对 由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师、相关的中介服务机构以及中国证监会指定的人员组成。（3）清算组负责基金资产的保管、清理、 ...
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有关法律法规许可时，除去以现金形式存在的基金资产外，其余基金资产可全部用于股票投资。（八）基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法1、不谋求对 由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师、相关的中介服务机构以及中国证监会指定的人员组成。（3）清算组负责基金资产的保管、清理、 ...
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有关法律法规许可时，除去以现金形式存在的基金资产外，其余基金资产可全部用于股票投资。（八）基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法1．不谋求对 由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师、相关的中介服务机构以及中国证监会指定的人员组成。（3）清算组负责基金资产的保管、清理、 ...
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通讯的发展，公众可以通过各种渠道获得研究报告，证券分析师也频繁利用媒体发表其对股票和市场的观点。 问题是，信息的接受者并不了解分析师提供特定信息的依据和利益涉 群体，证券经纪人除了代理交易和产品营销这两个传统角色，还担负着客户服务、 投资咨询、投资管理等多种职能中的一个或多个，从提供通道到集销售、理财 ...
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.s.c.sec.682（b） . macey and miller： banking law andregulation， p177.）； 并且商业银行可以通过建立“风险资本公司”参与公司股票投资，但要服从“小企业管理局（sba ）”对“小企业”的定义。这一定义相当宽松。如果银行或银行控股公司较 ...
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；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价咨询 及市场部提供的基金申购赎回报告，在考虑基金合同规定的债券股票资产比例范围前提下，决定对债券和股票投资的具体比例。评估和调整决策程序：基金管理人有权根据 ...
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