申购时间与申购程序外增加、减少或修改报价与申购数 据。第三章证券上市第十三条证券发行结束后，发行人及其保荐机构、主承销商应根据本所《股票上市 公司增发股份招股意向书上网披露的通知》（上证上字[2000]127号）、《上海证券交易所关于招股说明书上网披露的通知》（上证上字[2001]17号）、《上海证券 ...
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应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。 第十一条 撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求： （一 要求编制并披露发行情况报告书。 第五十九条 本次发行的证券上市前，发行人及其主承销商应当按证券交易所的要求编制信息披露文件并公告。 第六章监管和 ...
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错误，在中国法律中都有规定。如关于信息披露，中国证监会《关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见》（证监发 [1999]18号，1999年3 和违规关联交易，防止出现大案要案。 在香港市场，所有上市公司都需遵守香港联合交易所有限公司制订的《证券上市规则》其第3．08条(董事)规定如下：发行人 ...
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证券市场民事赔偿案件第一个具有系统性、综合性和可操作性的司法解释，填补了我国现行证券立法和商事审判适用法律的空白。《1.9规定》将于2003年2月1 上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员；证券承销商、证券上市推荐人及其负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员；专业中介服务机构及其直接责任人 ...
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、规模化、信息化、自由化和竞争性、复杂性程度要远高于一般的要素市场。尽管如此，证券市场同样是一个需要政府通过行政许可进行干预和监管的市场，同样面临市场调节和 表面上，放权给交易所，体现了自律优先，但就证券上市而言，交易所的自律首先体现为自主决定上市条件，不改变上市条件法定化原则，则这种还权并没有完全 ...
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证券市场民事赔偿案件第一个具有系统性、综合性和可操作性的司法解释，填补了我国现行证券立法和商事审判适用法律的空白。《1.9规定》将于2003年2月1 上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员；证券承销商、证券上市推荐人及其负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员；专业中介服务机构及其直接责任人 ...
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，给投资人造成损失的，由实际控制人承担赔偿责任。”第23条：“证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无 认可诉讼代表人的地位。[3]正是以上三方面的差别，使得我国代表人诉讼制度在解决证券市场纠纷时存在以下缺陷：首先，由于权利人必须到法院进行登记才能参加到代表人 ...
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规则、规定和通知等，诚实守信，公正独立，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券上市，持续督导上市公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构和保荐代表人 ，原保荐代表人应做好保荐工作的交接工作，及时移交工作底稿等相关资料，提供关于上市公司存在的问题、风险以及需重点关注事项的书面说明文件，协助新保荐代表人 ...
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宏观经济分析的基本指标；熟悉宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业 ；掌握有关人员持有或买卖股票的限制性规定；熟悉关于短线交易及其归入权的规定；熟悉关于证券上市审核的规定；掌握影响上市公司股票交易价格的重大事件；掌握 ...
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机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。第六条询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受中国证券业协会 的要求编制并披露发行情况报告书。第五十九条本次发行的证券上市前，发行人及其主承销商应当按证券交易所的要求编制信息披露文件并公告。第六章监管和处罚 ...
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