债券发行人及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。第二章可转换公司债券的上市申请２．１发行人在可转换公司债券发行结束 所规定的其他内容。３．１４临时报告除应当遵守中国证监会和《深圳证券交易所股票上市规则》有关上市公司临时报告的一般规定外，出现以下情况时，发行人应当及时 ...
//www.110.com/fagui/law_23330.html -了解详情
》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2）条地方政府规章（1 之一的，董事应当立即向保荐代表人、本所和证券监管机构报告：（一）董事向董事会报告所发现的公司经营活动中的重大问题或其他董事、高级管理人员损害公司利益的行为 ...
//www.110.com/fagui/law_100525.html -了解详情
交易所报告制度的若干规定（试行）》。现发给你们，请认真遵照执行。附件：关于证券交易所报告制度的若干规定（试行）第一章总则第一条为了进一步加强和完善对证券交易所（ 结算公司可能存在的重大的或有负债、或有损失；（二）日常监管中遇到超出交易所职权范围的事项；（三）上市规则中列明的报告事项。第十三条交易所应当 ...
//www.110.com/fagui/law_57387.html -了解详情
证的特性，有必要对权证交易中这些行为的界定制定一些技术性的规则。 (2)打击扭曲市场的行为 风险监管是对风险的防范，包括事前、事中和事后三阶段。如果说 四个环节的所有内容。在某些情形下，甚至包括证券交易所对权证市场的监管行为在内。 2．实时监管原则 时间是证券市场最为敏感的因素，尤其是对于具有期限的权 ...
//www.110.com/ziliao/article-146815.html -了解详情
略作文字调整， "…本所将依据《深圳证券交易所会员管理规则》等有关业务规则，采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施，并向中国证监会 对机构投资者申请开通的要求等。 我们认为，《实施办法》在起草过程中对上述问题已作充分调研和论证，办法中所设定的指标具有一定合理性暂不宜作调整； ...
//www.110.com/fagui/law_359510.html -了解详情
交易所划归中国证监会直接管理通知》和《证券交易所管理办法》(以下简称《办法》)制定本规定关联法规：国务院部委规章（1）条第二条 本规定所称报告制度是 可能存在重大或有负债或有损失(二)日常监管中遇到超出交易所职权范围事项(三)上市规则中列明报告事项第十三条 交易所应当在以下事项发生后立即向证监会报告( ...
//www.110.com/fagui/law_83678.html -了解详情
限售存量股份转让指导意见有关问题的通知》、《上海证券交易所大宗交易系统解除限售存量股份转让业务操作指引》以及本所相关交易规则等规定，本所制定了 )依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立 ...
//www.110.com/fagui/law_314498.html -了解详情
审计部门每季度应与审计委员会召开一次会议，报告内部审计工作情况和发现的问题，并至少每年向审计委员会提交一次内部审计报告。审计委员会应根据内部审计部门 、监事、高级管理人员违反本指引有关规定，本所根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》对其采取约见上市公司董事、 ...
//www.110.com/fagui/law_104536.html -了解详情
功能，坚持在发展中规范的方针。以历史和发展的眼光正确对待目前中国证券市场存在的各种问题。进一步完善市场化的调控手段，尊重市场客观规律，对各项政策的具体 时机选择予以充分重视，以达到合意的政策效果。搞好监管当局的协调，目前与证券市场相关的监管部门除了证监会、证券交易所、各级证管办外，保监会和人民银行也对 ...
//www.110.com/ziliao/article-10382.html -了解详情
根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》以及近年来独立董事备案实践发现的问题，对原《独立董事备案办法》进行 资料三个交易日后,任何单位和个人仍可通过以上方式反馈意见,本所将在持续监管中予以关注。 意见反馈者应该留下真实姓名和联系方式,以便本所对其反映的 ...
//www.110.com/fagui/law_322351.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务