北京证券监管办事处：你办报送的《关于北京金昌投资咨询有限公司申请证券投资咨询从业资格及其所属咨询人员申请执业资格的初审意见》(京证监办机咨审文[2002]12号)及相关材料 舸、刘占涛、王刚、张素芳5人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关 ...
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投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)等有关规定，经审核，现批复 、赵洪江、陈勋、朱安珍、邱登勇等6人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你局持此批复到我会领取该公司的《证券投资 ...
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我会年检，有14家公司暂缓通过年检。目前，我会已将未通过年检的5家公司的证券投资咨询业务资格证书予以注销（附件1）；14家暂缓通过年检的公司中，有8家公司已通过整改验收（附件2），其他6家公司已停止新增会员制证券投资咨询业务，现正在进行整改。特此通知。附件：1.已注销的证券投资咨询业务 ...
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[2000]第201号文)及相关材料收悉。经审核，现根据 《关于证券投资咨询机构申请从业资格及证券投资咨询人员申请执业资格的通知》 (证监机构字[1999]第68号文)的有关 志、何勤阳、肖雯、江海涛、陈凌云、袁向智10人证券投资咨询执业资格。请你办依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规 ...
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字[1999]68号)的有关规定，经审核，现批复如下：一、浙江利捷企业策略咨询有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、浙江利捷企业策略咨询有限公司 宇、孙正伟、庞红学、林铭等5人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关法律 ...
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投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，经审核，现 博、王启东、苏宁华、庞任平等9人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到会机构部领取有关资格证书，并依照 ...
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杭州证券监管特派员办事处：你办报送的《关于浙江凡思达投资管理有限公司申请证券投资咨询从业资格的初审意见》(杭证特派办[2002]319号)及相关材料收悉。根据《证券、 孙震、周涛、傅红俭、方瑜萍5人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关法律 ...
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投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，经审核，现批复 、朱晓寅、庄心笑、陈天华等7人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关 ...
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投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备一定的条件。主要包括： 国籍；2、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；3、具有大学本科以上学历；4、具有从事证券业务两年以上的经历；5、通过中国证监会统一组织的证券 ...
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投资陷阱： 查阅相关证券投资咨询机构有无中国证监会核准颁发的《证券投资咨询业务资格证书》。投资者可登陆中国证监会网站查询。 要求有关证券投资咨询人员出示其证券投资咨询执业资格证书，并登陆中国证券业协会网站核实。 要求查看有关机构的营业执照等工商登记注册资料，判断其是否属于无证经营。 不轻信口头承诺， ...
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