；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。 第十二条证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备第九条规定的条件外，还应当 和方式； (二)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式； (三)对基金持有人的持续服务责任； (四)反洗钱义务履行及责任划分； (五)基金销售信息交换及资金交收 ...
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投资信息，阻碍资本市场发展；即使分设专门为市场一般投资者服务的咨询机构与收费咨询机构，证券投资咨询机构仍然可以通过控股方式控制免费业务。因此，解决利益冲突的 与内控，提高利益冲突道德风险控制标准，严格禁止收费业务与免费业务推荐标的证券的交叉，切断利益冲突的形成基础。 提高内控与合规机制运行实效 提高内 ...
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期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货 及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。第三十五条证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定。第三十六 ...
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咨询活动的专营及兼营机构及其咨询人员；2．通过计算机网络系统提供证券、期货投资咨询服务的信息公司、软件公司及其咨询人员；3．超出本机构营业范围和 并将最终结果通报该分支机构所在地证管办(证监会)。 三、地方证管办(证监会)应切实加强对咨询机构和人员的指导和日常监管，对违规行为要严肃查处自《办法》生效之 ...
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）一式三份报中国证监会信息监管部。未经授权地区的清理、初审工作由当地证券期货管理部门负责组织。第二阶段为复审阶段。我会对地方证管办（证监会）上报的 投资咨询活动的专营及兼营机构及其咨询人员；２．通过计算机网络系统提供证券、期货投资咨询服务的信息公司、软件公司及其咨询人员；３．超出本机构营业范围和营业 ...
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第一条咨询服务的范围及方式：（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议： 1 已使用咨询时间成本后剩余的费用。（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬 ...
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参加诉讼，就本案的二审我方提出如下代理意见： 第一，本案应定性为股票信息咨询服务，而非股票代理。 综合本案情况来看，合同中并未约定股票赢利提成分红 达到20%,并由公司承担相应风险”，直接违反了国家证券投资的相关规定中“证券投资咨询机构不得向投资人承诺证券投资收益”的相关规定，导致合同无效或部分无效。 ...
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人员立合同书人（以下简称甲方）××××××公司（以下简称乙方）兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：第一条 咨询时间成本后剩余的费用。（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还 ...
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处理情况通报中国证监会。十一、证券业协会将通过中国证券业协会网站公示证券投资顾问、证券分析师的注册登记有关信息，方便投资者查询，接受社会监督。特此通知。附件 具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；5、未受过刑事处罚的证明；6、证券业协会规定的其他材料。证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管 ...
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第一条?咨询服务的范围及方式（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务；（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：1． 已使用咨询时间成本后剩余的费用；（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬 ...
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