有一些新发展，如通报批评、公开谴责等等。在纠察式的监管体制下，实现证券法宗旨的机制是：通过对具体违法者的行政处罚，使其不敢或者无力再进行违法行为，同时 整体秩序。这种机制是用一般性保护实现或替代个别性保护，用行政权力统治市场，客观上最大限度地减少司法机制的介入和投资者对证券法的主动运用。在纠察式的证券 ...
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顺应-时代的步伐。这正是司法途径在gs法发展过程中的意义。 从gs法的主要内容来看，欲利用gs法本身的规定达到合并体制的目标，只能从几个概念的解释 条的豁免人才失去作用；而私募并不构成“承销”。法院认为，联储的看法符合法律。 首先，由于1933年《证券法》在时间、目的和时代背景方面均与gs法一致；因此 ...
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2]。基于此，各国都将证券投资者保护列为证券法宗旨，而且证券法的执法适用、司法解释、行政监管措施及政策都以此为出发点和最终目标。就证券市场而言，在以所有权与 、香港《证券条例》、台湾《证券交易法》等）。我国有关反证券欺诈的法律规定主要见于《证券法》、《刑法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券 ...
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要远早于金融消费者。作为现代证券法奠基之作的美国1933年《证券法》和1934年《证券交易法》就将投资者保护作为基本宗旨，并构建起以信息披露为 立法赋予银行业监管机构以消费者保护职责。[39] 但必须看到，这些立法的主要动机并不是同SEC或其他联邦监管机构争夺势力范围，而是限制乃至排除州消费者保护法对 ...
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（地区）公司资本制度的主要内容 台湾公司法规定，有限公司章程中要载明资本总额及各股东出资额，而且，公司资本总额应由各股东全部缴足，不得分期缴纳或向外招募（ ，但此点可以董事责任追究之制度加以防止，且证券市场交易之规范应归《证券法》调整，不宜将其置于公司法。 最后，公司取得自己股份违反股东平等原则。公司 ...
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的商事行为法律制度有： 1、证券法律制度 1998年12月29日制定的证券法全面规定了证券发行与证券交易，目的在于保护投资者利益，维护社会经济秩序和社会 的是，公司法需要尽快进行修改，以适应社会主义市场经济发展的需要。 公司法存在的主要问题是： 1、制度不完整。一是公司立法本身留下了空白。譬如司法实践 ...
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整个披露制度。 《上市公司收购管理办法》则是目前公司收购的指南，其中关于信息披露并能够涉及MBO的主要有，第5条、第12条、第15条、第16 结构问题分析.（N）载《投资与证券》2002年3月1日 参见万国华 《证券法前沿问题研究》（M）天津：天津人民出版社2002年版 第141页 [12] 而西方 ...
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MBO前，当管理层还不是本公司股东时，用目标上市公司的资产或股权为MBO收购主体提供担保的方法来规避上述法律的规定。但是，由于担保关系发生时，管理层等 上市公司，《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》、交易所的《股票上市规则》等法律法规对上市公司的主要股东变动和 ...
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该种证书是否被冠以证券之名而进行判断。所谓不完全列举，是指证券法只能列举证券的主要和常见类型，而无法全部列举各种证券形式。[5]因此，有学者提出了 法律更能应对金融创新给保护投资者这一证券法的根本宗旨带来研究挑战。[17]当然，从根本上讲，雷维斯案中采用的家族相似标准虽然比 Howey 标准更为宽松和 ...
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经济法（包括市场秩序法及消费者、国民生活法）和（经济）事业关联法（包括金融法、证券法、贸易法、汇兑法、商工业法、农林水产法、资源能源法、运输法、通讯法） 的产业法必须立足本国，又要适应世界产业法发展的需要。产业法的主要手段为促进、扶植战略产业、幼稚产业发展，或限制、禁止非战略产业、夕阳产业发展，要实现 ...
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