年份】2011年 【正文】 内幕交易是当事人知悉内幕信息后从事的交易行为，因此，证明当事人知悉内幕信息，是认定内幕交易行为成立的前提。[1]实践中，当事人知悉 未利用，应举证证明自己符合这些例外情况，基本的要求是必须提出足够的证据切断知悉行为与交易行为之间的联系。(4)这一路径既适用于民事追诉也适用于 ...
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内幕信息；知悉；证明 内幕交易是当事人知悉内幕信息后从事的交易行为，因此，证明当事人知悉内幕信息，是认定内幕交易行为成立的前提。[1]实践中，当事人知悉内幕 利用，应举证证明自己符合这些例外情况，基本的要求是必须提出足够的证据切断知悉行为与交易行为之间的联系。(4)这一路径既适用于民事追诉也适用于刑事 ...
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不具体的信息不认为是内幕信息。 基金从业人员在买卖证券时必须遵循《1993年刑事审判法》和《1994年内幕交易法令》的规定，不得从事内幕交易行为。 （4） 法为基本依据，以判例法为基本体现。规制基金从业人员买卖证券法律制度的核心是职业诚信义务与不得从事内幕交易义务；体现在英国《2000年受托人法》、《 ...
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客户与交易所之间均可能产生纠纷；隐案多，特别是内幕交易行为，操纵交易价格行为，私下对冲及透支行为不易发现，三是大。跨度大，国内市场大部分包括，国际市场 ]还有的将这些观点归纳为狭义说与广义说，狭义说的一个基本前提是违反了经济法规且发生在经济运行领域中，广义说是指一切侵害社会经济秩序和侵害公私财产所有权 ...
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简称归入制度)，作为其前沿防线，来阻吓内幕人的内幕交易行为。我国《证券法》第42条对此亦做出明文规定，但由于新法制定不久，一些基本理论问题尚有待澄清，法律规定也有 一为静的功能，即以此制度来阻吓内幕人，使之不为短线交易行为，从而减少或抑制内幕交易行为的发生，以维护证券市场的公平与秩序；一为动的功能，即 ...
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制度），作为其前沿防线，来阻吓内幕人的内幕交易行为。我国《证券法》第42条对此亦做出明文规定，但由于新法制定不久，一些基本理论问题尚有待澄清，法律规定也有不尽人意 一为静的功能，即以此制度来阻吓内幕人，使之不为短线交易行为，从而减少或抑制内幕交易行为的发生，以维护证券市场的公平与秩序；一为动的功能，即 ...
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不具体的信息不认为是内幕信息。 基金从业人员在买卖证券时必须遵循《1993年刑事审判法》和《1994年内幕交易法令》的规定，不得从事内幕交易行为。 （4） 法为基本依据，以判例法为基本体现。规制基金从业人员买卖证券法律制度的核心是职业诚信义务与不得从事内幕交易义务；体现在英国《2000年受托人法》、《 ...
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法最为独特的制度{9}。具体而言，信托关系成立的基本要件至少有三：其一，指定的受益人和受托人；其二，确定的可转移所有权于受托人之财产；其三，以转移所有权为 要作用： 首先，也是最重要的，受信义务归责理论为内幕交易行为的不法性提供了义务来源。公司的董事、高级管理人员等内部人利用内幕信息从事证券交易，将 ...
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周延，范围过窄，对证券市场中出现的一些新型的内幕交易行为无法追究其刑事责任，特别是近年来出现的具有严重社会危害性的基金业老鼠仓只能追究其民事和行政责任 罪的调整范畴。 3、未公开信息的基本特征 未公开信息的具有以下三个基本特征： （1）未公开性 未公开性是未公开信息的一个重要特征，如何认定信息是否公开 ...
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在发行公司中具有特殊地位或因特殊身份而与发行公司存在有特殊联系的人，其是内幕交易行为的主体。我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》第6条规定：“内幕人员 制造证券虚假价格为目的，人为地制造证券市场虚假繁荣的假象，从事证券所有权非真实转移的证券交易行为。这是最古老的证券市场操纵形式，构成要件为：其一、行为人有 ...
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