；（二）可转换公司债券；（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认可的其他品种。第三条上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向 债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。第十八条上市公司应当在可转换公司债券期满后五个 ...
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（以下简称境内机构投资者），是指符合本办法规定的条件，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者 条 境内机构投资者有下列情形之一的，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会备案并公告：（一） 变更托管人或境外托管人；（二） 变更投资顾问；（三） ...
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，应当符合以下条件：（一）通过中国证券业协会组织的创新试点类证券公司评审；（二）建立符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及本公司要求的结算业务 自通知规定的资格注销之日起，本公司停止该结算参与人的相关结算业务，并予以公告。结算参与人应在资格注销之日起的20个工作日内与本公司结清债权债务 ...
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，应当符合以下条件：（一）通过中国证券业协会组织的创新试点类证券公司评审；（二）建立符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及本公司要求的结算业务 自通知规定的资格注销之日起，本公司停止该结算参与人的相关结算业务，并予以公告。结算参与人应在资格注销之日起的20个工作日内与本公司结清债权债务 ...
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责任。债券登记包括债券初始登记和变更登记。债券登记申请人指债券发行人、债券持有人、证券公司或本公司认可的其他机构。有效送达的登记资料指债券登记申请人直接送达或 能在规定期限内划入相关款项的，应及时通知本公司，并在中国证券监督管理委员会指定媒体上公告，说明原因。由此引发的未了派息、兑付等事宜由发行人自行 ...
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，应当符合以下条件： （一）通过中国证券业协会组织的创新试点类证券公司评审； （二）建立符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及本公司要求的结算业务 自通知规定的资格注销之日起，本公司停止该结算参与人的相关结算业务，并予以公告。结算参与人应在资格注销之日起的20个工作日内与本公司结清债权 ...
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利润表、利润分配表和财务状况变动表。 第五条 本规则所称主管机关是指国务院证券委员会及其指导下的中国证券监督管理委员会。 第六条 本规则所称发行上市委员会 所向债券上市公司（企业）开具“上市通知书”，并在指定的公开发行报刊上予以公告。 第五十条 获准债券上市公司（企业），须在收到“上市通知书”的三天内 ...
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266号批复同意小鸭集团设立小鸭股份公司。1999年8月19日，中国证券监督管理委员会核准小鸭股份公司公开发行社会公众股即人民币普通股9000万元。小鸭股份公司 ，过户日期2004-10-14。并于2004年10月18日在中国证券报、证券时报等报刊上进行了公告。十五、2006年4月6日，济南市工商行政 ...
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．公司股票； 6．投资基金债券； 7．其它有价证券； 四、上市：指证券在交易系统挂牌买卖，其中法人股上市是指法人股通过交易系统在法人之间流通转让 中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)备案，同时抄报证券委。第二十九条 获准上市的证券，由中证交出具“上市通知书”通知申请者，并在证监会指定的报刊予以公告 ...
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，统计并发送各投资者分别持有的两市上市流通股票的市值。二、T－1日或之前刊登发行公告发行人及其保荐机构(主承销商)根据市场情况确定发行价格并 T＋1日摇号抽签证券营业部在营业场所的显著位置向投资者公布配号结果。保荐机构(主承销商)在中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)指定报纸上公布中签率， ...
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