完善的内控组织架构和实务操作流程等；（三）公司最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚；（四）公司没有因涉嫌违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于 在5个工作日内将相关情况及采取的措施报告保监会。五、经营投资型保险产品业务的财产保险公司应合理分配公司的人力、物力和财力，统筹协调投资型保险业务与保障型 ...
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股票的公司除遵从本准则外，还应遵从其他相关规定。第十条在没有特别说明的情况下，年度报告正文中披露的数据应以母公司数据为基础。第二章 年度报告正文第一节 、投资活动和筹资活动产生的现金流量的主要影响因素。第三十四条公司应分析影响其业务经营活动的各项风险因素，如信用风险、流动性风险、市场风险和利率、汇率 ...
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市场占有率的说明； （八） 申请人出具的不经营与其子公司存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他出资人对子公司的持续规范发展提供支持的安排; （九） ，法律、行政法规和规章有规定的，适用其规定，没有规定的参照本规定执行。 本规定施行之前，证券公司已经通过设立、受让、认购股权等方式控股其他证券 ...
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等业务办理证券和资金的结算。非结算参与人是指参与市场交易，但没有取得本公司结算参与人资格的机构。非结算参与人可以委托甲类结算参与人代其进行证券和资金的结算 业务工作报告； （二）经年审或换发的《经营证券业务许可证》的复印件； （三）按照中国证监会《证券公司年度报告内容与格式准则》规定制作的年度报告和 ...
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专用外汇账户的开立和撤销情况，并报送国家外汇局。 第六章业务经营与风险控制 信托公司开展受托境外理财业务，应建立相应的风险管理体系，并将受托境外理财业务的 核算办法》的规定，采用适宜的会计核算和税务处理方法。现行法律法规没有明确规定的，信托公司应积极与有关部门进行沟通，并就所采用的会计核算和税务处理 ...
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业务办理证券和资金的结算。非结算参与人是指参与市场交易，但没有取得本公司结算参与人资格的机构。非结算参与人可以委托甲类结算参与人代其进行证券和资金 应当符合以下条件：(一)持有中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》；(二)建立符合中国证监会及本公司要求的结算业务相关技术系统和风险控制系统，具有开展证券 ...
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管理人员。(四)具有健全的组织机构、管理制度和风险控制制度。(五)具有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施。(六)中国银行业监督管理委员会 条汽车金融公司超出中国银行业监督管理委员会批准的业务范围从事金融业务活动的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得 ...
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一条 公司应披露其所控制的境内外所有子公司及合营企业的全称、业务性质、注册资本、经营范围以及本公司对其实际投资额和所占权益比例等。未纳入合并财务报表范围的 的租赁合同及财务影响、其他重大财务承诺等分项说明其存在的原因和金额。如果公司没有需要说明的承诺事项，也应予以说明。第十一节资产负债表日后事项‘第三 ...
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或者地区的监管要求；(二)在有关主管当局出具证明之日的上一个会计年度中，该申请人没有不符合该国家或者地区偿付能力标准的记录。第十四条 《条例》第九条第二项 十六条 经中国保监会批准解散的合资、独资财产保险公司，应当自收到中国保监会批准文件之日起，停止新的业务经营活动，向中国保监会缴回经营保险业务许可证 ...
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业务范围；(二)应公平对待所有股东；(三)及时了解公司业务经营管理状况；(四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完整;(五)应当如实 条因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。第二节公告第一百七十条公司 ...
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