评价体系(如基金绩效评价体系、基金之评级、审计部门的审计报告、律师提供的法律意见书等)不仅能给潜在的投资者提供投资决策的参考与印证，而且也可以给基金 的制衡性结构问题。 ②尽管针对基金治理失灵问题，学者们开出的方剂是大力发展公司型基金，但是笔者认为市场经济的魅力在于竞争，缺乏竞争机制，可能再有生气的 ...
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评价体系(如基金绩效评价体系、基金之评级、审计部门的审计报告、律师提供的法律意见书等)不仅能给潜在的投资者提供投资决策的参考与印证，而且也可以给基金 的制衡性结构问题。 ②尽管针对基金治理失灵问题，学者们开出的方剂是大力发展公司型基金，但是笔者认为市场经济的魅力在于竞争，缺乏竞争机制，可能再有生气的 ...
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完善我国证券市场的退市机制，证监会和证交所于1998年和1999年对亏损的上市公司股票采取了“特别处理（英文简称ST）”和“特别转让（英文简称PT）”两种措施。 出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，以及自接受上市公司委托之日起至上述文件公开 ...
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法律文书。该项业务中涉及的法律文件主要有：出资转让申请书；股东会决议、转让出资协议、出资证明书、股东名册、公司章程、变更登记注册事项申请书、转让出资公告等。3.指导和监督办理股东出资转让的全过程，对有关事项出具法律意见书，确保转让过程合法有效。股东出资转让涉及到大量的 ...
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完善我国证券市场的退市机制，证监会和证交所于1998年和1999年对亏损的上市公司股票采取了“特别处理（英文简称ST）”和“特别转让（英文简称PT）”两种措施。 出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，以及自接受上市公司委托之日起至上述文件公开 ...
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规则和修正旧规则时，SEC和SROs致力于提高审计委员会（进而董事会）对公司管理层的监督能力和改善监管体制自身。与BlueRibbon委员会的做法一样，SEC坚定地 新规则带来的披露要求确实在一定程度上增加了董事承担根据联邦证券法律和州公司法律有关条款产生的责任的可能，但是，这些危险几乎只在理论上存在 ...
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份额持有人大会参与一些涉及切身利益的重大问题的决策，并行使表决权。这种大会不同于公司的股东大会，它并不定期而是根据实际需要召开，召开可以采用现场方式，也 份额持有人损失的（草案第99条）；6.中介服务机构为基金出具审计报告、法律意见书等文件存在虚假、欺诈或者误导投资者的内容，造成基金份额持有人损失的（ ...
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说明书、年度报告、中期报告、法律意见书和律师工作报告、上市公告书的格式与内容；再如1994年10月27日实施的《上市公司办理配股申请和信息披露的 我国信息披露相关制度及其问题探讨1、关于“审批制”[14]和核准制[15]为了控制上市公司的数量和保证其质量，从而维护广大投资者的利益，中国从1993年起至 ...
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上市或者交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构也是证券信息虚假陈述责任主体。因为上市公司的信息之所以能够获得社会公众的认可与信任， 保护投资者的热情。否则证券市场将无法生存，因此，在对虚假陈述行为追究法律责任时，必须首先追究其民事赔偿责任，然后再进一步追究其他责任，我国《证券法 ...
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的盈利能力，资本市场就能优化资源配置[30].也有人认为资本市场创立了一个争夺公司控制权的市场。有的改革者认为资本市场比银行更能配置生产性资源。还有，资本 202条，为证券的发行，上市或者证券交易活动出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构，就其所应负责的内容弄虚作假并且给他人造成损害 ...
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