的做法，让期货合约的上市回归期货交易所，期货市场监管机构只负责市场监管。同时，建议早日制定期货交易法。 ■链接 1999年，上海期货交易所开始研究股指期货； 同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种； 2010年1月19日，中国金融期货交易所发布《沪深300股指期货合约》、《交易规则》及多 ...
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会对其证券的市场活动及价格有重大影响的资料。同时，如果有关证券也在其他交易所上市，则凡向其他市场发放的资料，必须同时向联交所披露。（2）必须披露董事及 ，使其公开报道了该公司的经营业绩，包括税后利润及增长比例等。这是明显违反上市规则的。该公司后来为了挽回局面，又急忙发表声明称，有关数字尚未经过审计，不 ...
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经济的晴雨表。1999年12月2日，“上海实业医药科技（集团）有限公司”绕道走上香港创业板，再一次提醒我们：区别于证券交易所原有市场的创业板已经 上市的条件，由国务院另行规定。”“根据高新技术股份有限公司的特点，其上市交易的股票在现有的证券交易所内单独组织交易系统，进行交易。”由此，我们看到了中国创业 ...
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形式掩盖非法交易的现。天津市国际信托投资公司气象台路证交所营业部诉上海证券公司证券回购纠纷案，[44]即反映了证券回购中的这种现象及其所带来的问题。因此，只有加大 股票质押贷款管理办法》第3条只限定为在证券交易所上市流通的、综合类证券公司自营的人民币普通股票（A股）和证券投资基金券。据此，经纪类证券 ...
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股票买卖者即兼具了投资者和金融消费者的双重身份，即上市公司的股票投资者以及证券公司的金融消费者。 由此可见，投资者和金融消费者的区别主要有二：一方面，投资者和 监督管理委员会组织法第二条第三项规定。但不包括证券交易所、证券柜台买卖中心、证券集中保管事业、期货交易所及其它经主管机关公告之事业，即为其例。 ...
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上市公司、证券公司、基金公司、期货机构、评级机构、交易所等，以及其所从事的证券发行、上市、交易、评级、创新业务和设立机构等行为。[22] 以日本植草益为主的 冷思考（上）》，《中国经济时报》2006年6月22日第5版；茅铭晨：《政府管制法学原论》，上海财经大学出版社2005年版，第11页。 [39]同 ...
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列为当事人的明确规定，或司法解释有明确规定，否则，不能将期货交易所列为当事人。例如原上海金属交易所会员违规、违约处理实施细则第十九条规定，会员交割或交收违约 而选择违约之诉，则显得赔偿依据欠缺一些。证券交易比其他民事行为更多的体现出追求可得利益的目的，投资者对上市股票的买卖无不以追求可得利益（赢利）为 ...
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（4）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员； 、投资人自我救济手段完善，那么的确不需要过多监管。但倘若缺乏系统的法律规则，建立监管机制就是必要的了。[35]否则大量不适格基金管理人充斥市场，只能 ...
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2001-6-16. [7]孔 翔，《独立董事制度研究 》[R]，深圳证券交易所综合研究所，2001年1月12日，深证综研字第0030号。 [8]王保树 主编 23日 . [17]韩志国， 《上市公司更需要独立监事》[N]，载《上海证券报》， 2002年3月26日。 [18]赵万一 陶云燕，《公司内部 ...
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，以帮助我们了解推行独立董事背后的政策考量。一个多半能够成立的推测是：在纽约股票交易所上市的那些设有独立董事的公司被认为是现代企业的典型，主管部门希望在建立现代企业 彬、李明良等：中国独董生存现状，载《上海证券报》2004年5月24日第7版；孙敬水：我国上市公司实施独立董事制度状况调查，载《经济理论与 ...
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