作了必要的调整。一是将规制证券公司承销的内容一律划归了证券法规定，改变目前两法重复规定的格局。二是将有关股票、公司债券在证券交易场所转让的内容划归了 投反对票的股东可以要求公司以合理价格收购其股权。2.股东与公司不能达成收购协议的，股东可以向法院提起诉讼。 其三、引进了累积投票权。新《公司法》第106 ...
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；5.上市推荐人向本所提交的资格证明，包括：①会员资格证书；②中国证监会颁发的承销资格证书；⑧本所颁发的上市推荐资格证书；④负责推荐工作主要业务人员的简历；⑤最近 的本息兑付是指设置强制性转股条款的可转债发行人每年向未转换成该公司股票的可转债持有人支付利息， 或者非强制性转股的可转换公司债券发行人向到 ...
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义务，愿意承担相应的投资风险。 第十三条 委托财产应当用于下列投资： （一）股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品； （ 利用所管理的其他资产为资产委托人谋取不当利益； （七）要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合； （八）违反资产管理合同干涉资产 ...
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；协议分销为承销商同其他机构或个人投资者签订分销协议进行分销认购。三、本期国债发行，承销机构根据市场情况自定价格分销。承销团成员间不得分销。四、无论采用 的质押券申报和转回代码为“090708”，简称为“0708质押”，现券和回购交易按股票账户（或基金账户）进行。十一、本期国债上市首日，当日行情显示该 ...
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；协议分销为承销商同其他机构或个人投资者签订分销协议进行分销认购。三、本期国债发行，承销机构根据市场情况自定价格分销。承销团成员间不得分销。四、无论采用 的质押券申报和转回代码为“090709”，简称为“0709质押”，现券和回购交易按股票账户（或基金账户）进行。十一、本期国债上市首日，当日行情显示该 ...
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第一百零六条有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分：(一)国债承销未履行事后监督程序，造成截留、挪用资金的；(二)开展开放式基金代理销售、 卡的，给予有关责任人员开除处分。 第一百一十二条基金托管工作人员直接买卖股票的，给予有关责任人员警告至记过处分。基金托管工作人员将托管的基金投资信息 ...
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范围，以具有次级交易市场之投资标的为原则，并应遵守下列规定： 一、除已获准上市、上柜而正办理承销中之股票外，不得投资未上市、未上柜公司股票及柜台买卖第二 将其解任，并另选任新任受托人。 三、与受托人为集合管理运用帐户约定条款之协议与修订。 四、依法令或本办法之规定，为受益人之利益所为必要之行为。 五、 ...
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的验资证明;(六)经营估算书;(七)代收股款银行的名称及地址;(八)承销机构的名称及有关的协议;(九)法律、法规规定的其他文件和资料。第二十八条申请以改组方式募集股份设立公司的,申请人应向市证券主管部门提出发行股票的申请,并提交下列文件和资料:(一)以改组方式募集股份的申请书;(二)被改组企业为 ...
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的要求，解除相应股份的临时保管，并通知证券交易所。第七条 在股份转让协议达成后，股份转让双方向证券交易所申请确认其股份转让的合规性，应当提交以下 ，可以比照证券行业投资咨询、发行承销业务的现行收费作法，向委托人收取合理费用。股份转让双方当事人应当按照证券交易所和结算公司关于股票交易的相关收费规定，缴纳 ...
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大会表决材料永久?股东的股权、分利等文件材料永久?税后利润分配决议永久?认购股权证样本、各种股票样本长期?内部职工认购股托管协议书长期?内部职工认购股登记册(上市前)长期?股份承销(代销或包销)的委托书、合同、协议长期?企业与各法人股单位签订的协议、涉及股东权益的文件等长期?2.2生产技术管理?2. ...
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