职务的证券经营机构或者其他金融机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年；(三)因违法行为被撤消资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验资机构 结算机构应当按照证监会的规定，建立和健全本机构的业务、财务和安全防范等内部管理制度和工作程序，并报证监会备案。证券登记结算机构应当妥善保存证券登记、存管 ...
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的证券经营机构或者其他金融机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾五年；（三）因违法行为被撤消资格的律师、注册会计师、或者法定资产评估机构、验资 登记结算机构应当按照证监会的规定，建立和健全本机构的业务、财务和安全防范等内容管理制度和工作程序，并报证监会备案。证券登记结算机构应当妥善保存证券登记、存管、 ...
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（三）款规定投资者为二人以上三十人以下，而且有限责任公司投资者超过三十人的，应当向工商行政管理机关作专项申报，经同意后始得办理登记；《公司法》第二 艺术、旅游、体育、食品、医药、养殖等行业。 这样根据上述有关规定，对私营企业在金融、保险、交通、邮电、通信、煤炭、电力、航空、医疗卫生、新闻等行业方面限制 ...
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辅助开展现场检查。统一建设全省融资性担保行业统计和监管信息平台，融资性担保机构要使用符合监管要求的业务和财务管理信息系统，不断提升非现场监管的时效性和 职评价制度；对监管能力明显滞后于融资性担保行业发展要求的地区，暂停审批设立融资性担保机构；因监管不力或重大失误引发融资性担保风险事件，造成金融资产损失 ...
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。 但值得注意的是，域外重整的适用往往集中于对社会产生较大影响的大公司。以美国重整制度的实施为例来进行考察，据统计，美国1987年申请重整的公司中， 条、第七十条及第一百三十四条之规定，债务人、债权人、债务人的出资人、国务院金融监督管理机构都可以提起重整申请。破产法对股东的申请权作了一定的限制，但未对 ...
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；（二）证券发行人查询其证券持有人名册及有关资料；（三）证券交易所、中国金融期货交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料；（四）人民法院、 机构申请开立的用于证券交收的结算账户。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，其证券交收账户包括自营证券交收账户和客户证券交收 ...
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中国证监会另有规定的除外。 第三十五条证券登记结算机构为证券公司设立客户证券总账和自有证券总账，用以统计证券公司交存的客户证券和自有证券。 证券公司应当 收义务的，不能取得相应的资金或证券。 对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记结算机构 ...
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（三）款规定投资者为二人以上三十人以下，而且有限责任公司投资者超过三十人的，应当向工商行政管理机关作专项申报，经同意后始得办理登记；《公司法》第二 艺术、旅游、体育、食品、医药、养殖等行业。”这样根据上述有关规定，对私营企业在金融、保险、交通、邮电、通信、煤炭、电力、航空、医疗卫生、新闻等行业方面限制 ...
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安全。基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。 第二十一条基金 的国有资产管理和财务监督。中国人民银行负责对基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督。 第二十三条基金公司应建立科学的业绩考评制度， ...
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地支持企业经营发展。五、加强监测，强化管理，防范金融风险（一）重监测。加强对企业动态变化情况的跟踪监测，重视信贷统计信息的收集和分析，加强对异动 、应收账款质押和小额信用贷款等新型业务，有效破解中小企业融资难问题。积极通过信贷资产转让、信托产品创新、签发银行承兑汇票等方式，加大对企业的信用支持力度。（ ...
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