隆达投资信息有限责任公司无视国家法律法规和政府有关部门的严令禁止，打着各种旗号，非法从事香港恒生指数期货交易，严重扰乱了金融市场秩序，造成了恶劣的社会影响。根据《关于各期货交易所建立“市场禁止进入制度”的通知》(证监发字[1996]35号)的规定，中国证监会决定，宣布以下人员为“ ...
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》及有关交易规则和业务细则，各单位将对计算机系统进行修改。为切实防范系统修改中的技术风险，确保期货交易所计算机系统平稳跨越2000年，现就有关事宜通知如下：1999年8月19日一、各单位应从大局出发，切实贯彻证监信息字[1999]12号文件精神，在1999年9月30日系统 ...
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规范》，请各单位认真贯彻执行。请各地派出机构将本通知从速转发辖区内证券期货经营机构、基金管理公司遵照执行。中国证券期货业计算机2000年问题工作小组(中国证监会信息 系统完善需做必要的增加、修改或调整，应遵循下列程序：1、证券交易所、期货交易所、登记结算公司、证券通信公司必须经本单位批准，并向中国证券 ...
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执行情况。是否遵守有关法律、法规、规章和政策；是否遵守期货交易所有关规则及公司章程；是否严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度。4 经纪公司高级管理人员任职资格量化考核表；3．上述(一)项中要求的材料。(三)关于年检初检报告的要求派出机构的年检初检报告应当对本辖区内所有应当参加年检 ...
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的请示》(厦府(1996)综180号)收悉，现就有关问题函复如下：我国期货市场由于受法律、法规和市场环境等客观条件的限制，目前只能在严格监管 政府要立即停止审批新的期货交易所”，“暂停审批新的期货经纪公司”。《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》 ...
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之后，国内贸易部的中国证监会多次明确指出，不得借中远期合同交易之名进行变相的期货交易，但一些市场拒不执行，严重影响了我国现货市场的健康发展。不利于整顿 本通知发布之日起，暂停所有商品中远期合同交易。已经开展中远期合同交易的批发市场和期货交易所，未平仓合同可在合同到期前平仓或在交割日进行实物交割，一律 ...
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条或其它法律之规定应负责之人。 第6条 本规则所称经理人，应依公司法关于经理人之规定办理，包括已向经济部办理经理人登记，或依章程或契约规定授权范围 45条 第四十二条及第四十三条所称期货机构，系指期货商、期货交易所、期货结算机构、期货商业同业公会、全国期货商业同业公会联合会、杠杆交易商及本法第八十二条 ...
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与格式准则》和《基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则》，《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规 定》(证监会公告[2009] 妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。 第四十三条 证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资组合之间发生的 ...
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年份】2008年 【正文】 2007年7月8日，最高人民法院、最高人民检察院发布《关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》（以下简称《意见》），对当前 或其请托人提供所有的交易账单；或者侦查部门从股票、期货交易所调取该国家工作人员或其请托人股票、期货的所有交易记录，从而证明该国家工作人员获取的收益 ...
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经纪公司和当事人，可根据中国证监会与公安部联合下发的《关于在查处证券期货违法犯罪案件中加强协调配合的通知》(证监发(1999)10号)要求，由各地证监会监管 的解释工作，保证不出现客户集体上访或聚众闹事事件的发生。 五、各期货交易所对于期货经纪公司客户资金的清退工作应积极配合，优先退还停业整顿或被取消 ...
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