期货投资基金管理人的关联人做出定义和规制。 二、强化信息披露义务 (一)美国CTA信息披露义务的规定 1.注册时的信息披露 《1974 年商品期货交易委员会法》 ,每一位在册的CTA 都必须将其自身所有可能对投资、决策产生影响的相关信息定期或不定期地向有关部门报告、接受监督,并向社会公开,以使投资者对 ...
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的《关于提请召开相关高性能不锈钢无缝钢管反倾销案听证会的申请书》。8. 信息公开根据《产业损害调查信息查阅与信息披露规定》第八条、第十四条的规定，本案所有初 20% 。根据《反倾销条例》第四条的规定，调查机关以该型号全部内销非关联交易作为确定正常价值的基础。2）出口价格调查机关审查了该公司在调查期内向 ...
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保持着重要的业务联系，SEC因而指认其为上述投资公司的关系人。 而所谓的关联人士（affiliated person）是指以下几种人：（1）直接或间接拥有、控制 运作有关事项进行恰当的评价，基金管理人除依有关法律法规进行信息披露以外，在其执行一定数额的重大交易前，还应负有向基金受托人报告的义务，以克服 ...
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机制将面临调整，股东之间的主要矛盾由股权的流动性冲突转变为股份优势、资金优势和信息优势的冲突上[4]，这些变化给中小股东权益的保护带来的新的挑战： （一 如在关联交易、资金担保等公司重大决策中采用关联股东回避投票，防止大股东滥用权利，以实现股东间的利益平衡。 （二）严格规范上市公司的重大信息披露行为， ...
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法律举措主要有：建立完备的法律体系，引进独立董事制度，引入民事赔偿机制，完善信息披露制度等。 关键词：开放式基金 风险 法律 规制 所谓开放式基金，是相对于封闭式基金 和关联交易的控制和防范起到了很好的作用，促进了美国基金业的快速发展。并对世界上其它一些国家产生了很大的影响。((( 3．严格的信息披露 ...
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推定属于可辩驳的信赖推定。所谓的可辩驳是落脚于推定交易因果关系成立的同时，赋予信息披露义务人推翻假定信赖的抗辩权，尽管要作这样的抗辩在实践中确实 的同时，可能损害上市公司的利益。具体来看，新司法解释以投资者买入与虚假陈述直接关联的证券的时间作为推定因果关系的唯一依据，这无疑大大提高了原告的胜诉率。尽管 ...
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，此部分关联销售属于正常贸易过程中的销售，在确定正常价值时，暂不排除关联交易。调查机关初步审查了该公司提交的生产成本及销售、管理、财务费用的数据，决定在 克通信纤维有限公司同为德拉克b.v的子公司。因此，根据《产业损害调查信息查阅与信息披露规定》第九条的规定，本案涉及欧盟非色散位移单模光纤的相关数据只 ...
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招股说明书或募集说明书的承诺审慎使用募集资金，如实披露募集资金的实际使用情况。 第十七条上市公司进行关联交易，应当遵循公开、公平、公正的原则，按照有关 公司证券。 第二十二条上市公司控股股东、实际控制人应当按照有关规定认真履行信息披露义务，及时告知上市公司已发生或拟发生的重大事件，积极配合上市公司做好 ...
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以及与基金经理使用的经纪人没有任何法律关系。这样可以使基金的董事会成为美国证券与交易委员会的监管执行工具，而且公司董事会中至少40%是独立董事。他们承担法律赋予的特别 冲突和关联交易的控制和防范起到了很好的作用，促进了美国基金业的快速发展。并对世界上其它一些国家产生了很大的影响。3.严格的信息披露制度 ...
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包括股东权利，保护股东以及事后补救的方法，董事会的作用、责任与组成，以及信息披露和上市制度。外部治理和内部治理不是各自独立地发挥作用，而是相互 有效的公司治理结构。一方面，如前所述，股权过分集中容易滋生内部人控制和不正当关联交易现象，导致分权制衡机制失调；另一方面，股权过分分散，使得股东对公司控制权 ...
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