证券公司。第三条 合营公司的经营范围包括：(一)股票(包括人民币普通股、外资股)和债券(包括政府债券、公司债券)的承销业务；(二)外资股、债券(包括政府债券、公司债券)的 、法律和计算机专业人员；(四)有健全的内部管理、风险控制和规范的对承销、经纪、自营等业务在人员、财务、信息等方面分开管理的制度，有 ...
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证明；（六）经营估算书；（七）代收股款银行的名称及地址；（八）承销机构的名称及有关的协议；（九）法律、法规规定的其他文件和资料。第二十八条申请以改组方式募集股份设立公司的，申请人应向市证券主管部门提出发行股票的申请，并提交下列文件和资料：（一）以改组方式募集股份的申请书；（二）被改组 ...
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较高，资本充足率较低。为了补足资本充足比率，尽快应对入世和未来巴塞尔新资本协议实施之后国际化竞争加剧的局面，中国金融机构近年来掀起了上市热潮。欲上市银行必须剥离 费用包括保荐人费、律师费、会计师费和估价费等，这些费用可以分期付款。变动费指承销费，这笔费用是在企业上市后从其募集资金中按比例收取。以在香港 ...
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提供必要协助等事宜作出明确约定。第二十五条 定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券 核查。第三十八条 证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突 ...
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、抵押合同；(三)商品房预售合同及分期付款协议；(四)股份有限公司章程；(五)股份有限公司创立大(六)股权证及股权转让；(七)股票的承销、赠与、交换和继承；(八)企业 的，应向公证机构申请或委托他人代理申请。办理遗嘱、赠与、遗赠抚养协议、收养、认领亲子，委托、声明、签名、印鉴属实等与当事人身份有密切 ...
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金融公司允许在基金管理企业中持股33％，三年后增至49％，外国股票包销商可以在合资承销公司中占33％股份。据此，外资金融机构尤其是经营性机构将从 金融立法创新 （一）股指期货的立法创新。 根据《服务贸易总协定》和中美WTO协议，外资银行、 外资保险公司将允许同中国企业一起进入部分流通领域；在证券方面， ...
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分销为承销商同其他机构或个人投资者签定分销协议进行分销认购。 三、本期国债每百元面值分销价格区间为99．80－100．20元，承销机构在上述规定的价格区间内自定价格分销。 四、无论采用何种方式认购本期国债，各会员单位如自营认购，须用本单位的自营股票帐户；各会员单位如代理客户认购，须用客户的股票帐户 ...
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分销为承销商同其他机构或个人投资者签定分销协议进行分销认购。 三、本期国债每百元面值分销价格区间为97.80元－98.20元，承销机构在上述规定的价格区间内自定价格分销。 四、无论采用何种方式认购本期国债，各会员单位如自营认购，须用本单位的自营股票账户；各会员单位如代理客户认购，须用客户的股票账户 ...
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2 ）接洽承销商 发起人与承销商讨论投资与募集事宜，包括投资细节、募款细节和承销方式等工作。 （3）接洽律师及会计师 与有资格的律师及会计师讨论基金 方式等投资组合来降低风险外，也可以在法律规定范围内从事政府债券、股票等有价证券投资以分散投资风险。 （5） 正确引导房地产市场机能 由于REITS的投资 ...
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客户持有上市公司股份达到5%以后，证券公司通过专用证券账户为客户再行买卖该上市公司股票的，应当在每次买卖前取得客户同意；客户未同意的，证券公司不得买卖该 机构。第三十七条 证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突 ...
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