英国证券业的悠久历史和发达程度，以及管理证券市场的丰富经验，本文就以英国证券法对这些方面的规定为主题进行探讨。证券投资从业者（personscarryingininvestmentbusiness）这个概念并不包含单纯的“投资者”（investor），特别是作为个人投资者的普通公众。它所指的主要是在 ...
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证券营业部，地点设在南昌市。同意你公司将原深圳市投资基金管理公司改组为证券营业部，地点设在深圳市。 二、上述证券营业部改组筹建期为六个月，筹建完毕后分别 证券监管办公室进行验收。验收合格后，请持验收合格文件到证监会机构部申领《证券经营机构营业许可证》。 三、改组工作完成后，请你公司及时办理撤销原深圳市 ...
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金管证四字 第0930151862号函准予备查 一、本作业程序依据行政院金融监督管理委员会证券期货局(前证期会)九十三年六月八日台财证四字第0930002536号函订 讯息申报表」，以电子档案传送本公会。 四、本公会对于证券投资顾问业者依前条所申报之境外基金重大讯息，应即于本公会网站揭露，并以电子档案 ...
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以下简称基金），是指投资者通过认购基金券聚积起来，并由管理人经营的长期投资资金。基金只能用于房地产和证券投资。第五条基金券，是记名式的表示投资人在基金中所 应按下列程序进行分配：（一）提取管理费；（二）分红。第三十一条基金在到期前半年开始准备清盘，清盘计划和具体方案由管理人提出，监管委员会批准。第三十 ...
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如下：一、任何在境外以中国或中国某一地区为特定投资对象设立的投资基金，要进入国内证券市场从事证券投资业务，必须经中国人民银行总行审查批准。任何地方政府和 所在地人民银行省级分行提出申请，经审核后报中国人民银行总行批准。三、各地制定的有关以证券方式利用外资的管理办法，都应当报经中国人民银行总行审查批准。...
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程序： 1客户携带身分证及印鉴，填写印鉴卡，签署使用因特网申请／赎回／转申购开放式基金约定书。 2客户开户时，须以书面事先指定以客户本人名义开立之银行账户，将来 人将申购款项缴足后始完成申购手续，并依当日之基金净值计算申购之单位数。 5.以受益凭证送达证券投资信托事业为有效买回申请日，并以买回申请日次 ...
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与管理型企业股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务除外。 4、名称可核定为：北京XXXX投资基金有限公司 三、私募股权基金（PE） 1、主要投资于 募都不需要审批。至少在以下两种情况下会 涉及审批，一是涉及外资战略投资或并购时，需要商务部和(或)证监会审批；二是涉及某些特殊行业时，需要行业 ...
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，而且在管理经验和产业链（市场，品牌，技术等）等关键要素上提升投资对象的价值。 私募股权投资基金与私募证券基金的区别 二者在资金来源和投资 期间的法律服务 1.招股募集说明书的法律审查 2.与招股募集说明书配套的法律说明书 3.投资目标的选择，主体资格的审查，包括主体设立、存续的合法有效性，交易主体 ...
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股权退出实现盈利，可以将投资的股权出售给其他股东或投资机构，以及将企业在证券市场上市来实现投资回报。 （二）股权投资基金的组织形式 实践中股权 鸣等译. 北京：商务印书馆，2007. 135，9. [8][美]丹布莱迪. 私募股权基金凯雷：政商游走实录[M]. 蒋宛如，吴国卿译. 台北：财讯出版社股份 ...
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账户注册申请表》；(七)合格投资者的委托书原件及复印件；(八)中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件；(九)国家外汇局颁发的外汇登记证原件及复印件；(十)合格投资者 ＋1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120％的证券。托管人在两个交易日内补足透支款本息及罚息的，本公司向托管人交付 ...
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