为自己的审核失察承担过责任。就证券交易所而言，投资者曾广泛质疑交易所权证业务规则的合法性和推行权证创设 这一权证交易平衡机制的正当性，[12] 研究计划第20期课题：《合格投资者制度比较研究》，中国证监会上海监管局承担，载上海证券交易所网站。 [19]例如，有观点认为，金融消费者是消费者概念在金融领域 ...
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法院。例如《最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定》指定上海证券交易所和深圳证券交易所所在地的中级人民法院分别管辖以上交所和 面临无从下手的窘境。考虑到市场化程度日趋提高的大背景，交易各方的创新动力往往会超越现实金融法律规则所能够承载的范围，因为市场不会停下来等待法律 ...
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同股不同权、同股不同利，股票缺乏流通性等。这些问题，助长了证券市场上各类违法违规现象的滋生，不利于资本市场的稳定和健康发展。有人 年第１１期。 [15]根据《上海证券交易所股票上市规则》(２００１修订本)和《深圳证券交易所股票上市规则》(２００１修订本)规定，上市公司关联交易是指上市公司及其控股子公司 ...
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同股不同权、同股不同利，股票缺乏流通性等。这些问题，助长了证券市场上各类违法违规现象的滋生，不利于资本市场的稳定和健康发展。有人 年第１１期。 [15]根据《上海证券交易所股票上市规则》(２００１修订本)和《深圳证券交易所股票上市规则》(２００１修订本)规定，上市公司关联交易是指上市公司及其控股子公司 ...
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包括一些由于历史遗留问题而产生的违法违规操作的特殊情况。具体而言：1.证券市场产生于经济体制的转轨时期。我国股票市场一开始就建立在计划经济向市场经济 11期。15根据《上海证券交易所股票上市规则》（2001修订本）和《深圳证券交易所股票上市规则》（2001修订本）规定，上市公司关联交易是指上市公司及其 ...
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公司高级管理人员诚信意识，依据《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规章及证券交易所有关规则，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2）条第二条上市公司 采取集中授课、网上教学相结合的方式。第十五条在中国证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所网站建立上市公司高级管理人员培训专栏，统一发布培训信息。第十六 ...
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因此，持续上市的股权分布标准授权证券交易所在《上市规则》中做出明确的、具体的规定。 2006年5月上海、深圳证券交易所根据新《证券法》修订的《 已上市流通股本93,182,461股，已上市流通股股本占比为50.61%；广发证券借壳延边公路上市后，总股本变为2,507,045,732，无限售条件的流通股 ...
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分开、管理科学的现代企业制度。1990年底，上海证券交易所和深圳证券交易先后成立，全国性的证券市场初具雏形。随后，两家交易所还分别建立了境内上市外资股（B股 的审批。这条市场和监管博弈形成的灰色通道不断挑战监管底线，严重侵蚀了监管规则的权威性。对此，有业内人士一阵见血地指出：虽然招股说明书对此类做法的 ...
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上市公司资源的外流现象，让人触目惊心，这也间接说明我国的证券交易所在国际上缺乏竞争力。证券交易所竞争的加剧，使作为稀缺资源的上市公司的争夺趋于惨烈， 有限责任公司、深圳证券交易所、上海证券交易所分别出台了上市公司股东大会网络投票实施细则。2006年3月，证监会又发布了《上市公司股东大会规则》，对网络 ...
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“电真空b股”）；1992年2月21日，“电真空b股”在上海证券交易所上市交易。（注：《上海经济年鉴1993 》，第428页。）从此，中国利用股市吸引外资的 2）节的规定，还是根据1980年的《d条例》，亦或1991年的《144a规则》，中国b股公司都很难从美国召集到100家股东（包括机构投资者）。 ...
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