，仍依第二项规定之申报生效期间生效，不适用前项规定。 第14条 上市公司或股票已依财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三 买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三条规定在证券商营业处所买卖之公开发行公司依法私募之下列有价证券及嗣后所配发、认购或转换之有价证券，自该 ...
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按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务。第四十三条公开发行公司债券的发行人应当按照规定及时披露债券募集说明书，并在债券存续期内披露中期 ）项变更受托管理人之前，中国证监会可以临时指定中证中小投资者服务中心有限责任公司承担受托管理职责，直至债券持有人会议选任出新的受托管理人为止。第五十二 ...
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及为了维持高价而导致的巨大诱惑力如此巨大，以至于这种随行就市而没有统一销售计划的发行违反了证券法。[11]当然，这一规定对于我国的证券市场没有借鉴意义，因为我国 持有记名股票之股份总额不得少于百分之一，全体监察人不得少于百分之零点一，公开发行公司选任之独立董事，其持股不计入前项总额；选任独立董事二人以 ...
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同期实现的年均可分配利润的20%。三是作为再融资的必要条件，对现行公开发行公司的公司治理、诚信记录、财务会计无虚假记载、无重大违法行为的要求，予以 是股权融资，债务融资严重滞后。2005年10月《国务院转批转证监会关于提高上市公司质量的意见的通知》（国发［2005］34号）提出“鼓励符合条件的上市公司 ...
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比例。(附表七) (二)股权分散情形：就股东持有股数之多寡分级统计人数及持股数占已发行股数之百分比。(附表八) (三)主要股东：列明股权比例达百分之一以上股东之名称、 、第十一款之规定记载。 符合前条第二项资格之公开发行公司，于本次募集发行时所编制之简式公开说明书中，除依前项之规定记载外，并应揭露前次 ...
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日止有││││││ │关背书保证之相关事项，是否符││││││ │合下列规定：││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │ (一) 依本会公开发行公司资金贷与││││││ │及背书保证处理准则规定订定││││││ │背书保证作业程序，其子公司││││││ │拟 ...
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三、财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会。 四、中华民国证券商业同业公会。 五、本次募集发行案件主、协办证券承销商之总公司。 符合下列情况者，不受前项之限制，得径 一条之规定记载。 符合前条第二项第二款资格之公开发行公司，于本次募集发行时所编制之简式公开说明书中，除依前项之规定记载外，并应揭露前次 ...
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” (以下简称本法)第二十二条第一项规定订定之。 第2条 发行人募集与发行海外有价证券，除法令另有规定外，适用本准则规定。 第3条 有价证券已 有价证券审查准则第三条规定申请且已与财团法人“中华民国证券柜台买卖中心”签订有价证券柜台买卖契约之公开发行公司，得申报 (请)于办理国内承销作业时，同时募集与 ...
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发放政策是否依主管机关规定办理。 (六)列明对公司是否依据「上市上柜公司治理实务守则」执行及「公开发行公司年报应行记载事项准则」相关规定办理 、必要性及合理性搜集资料，说明其查核程序及所获致结论： (一)本次募集与发行有价证券资金运用计划、预计进度及预计可能产生效益是否具有合理性？ (二)分析比较各种 ...
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条处分达三次以上之情事。 □是□否□不适用 意见： 九、本次募集与发行有价证券是否经合法决议。 □是□否□不适用 意见：十、与证券承销商书面约定之 年度及本年度截至申报(请)时，重大资产交易；(重大资产交易参照本会「公开发行公司取得或处分资产处理准则」规定)： (一)交易程序是否依规定办理。 □是□否 ...
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