银行保证保险基金资产的安全性，引入独立第三方托管人制度也突出了托管人对保险机构投资者股票投资的监督职责。 我国金融业由于采取的是金融分业监管模式，即由银行监管 同样也体现了以政府主导和国家干预为主的特征。我国针对保险资金入市的一系列法律法规纷繁杂乱的现象，也体现出监管机构缺乏一定监管观念与逻辑，突显出 ...
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成本进行后续计量。（二）交易所发行未上市品种的估值。首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的 公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为 ...
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、股息红利分配方案及亏损弥补方案；（五）制订本行增减资本、发行债券的方案；（六）制订本行股票的发行和上市交易的有关方案；（七）决定本行资产的配置； 增长。三、配股要项（一）配股条件１．本行作为金融股份有限公司已按国家有关法律法规的要求完成报建和注册手续。２．本次配股增资方案已获３月１４日本行１９９３ ...
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、融资限制、股票申购限制、基金投资比例符合法规规定及基金合同约定的时间要求、法规允许的基金投资比例调整期限等。（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及 的公司名单。（四）托管协议当事人为控制基金参与银行间债券市场的信用风险，由基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券 ...
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款规定：保险公司的资金运用限于下列形式：（1）银行存款；（2）买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券；（3）投资不动产；（4）国务院规定的其他资金 的法律法规，取消了对这类运用公众资金行为范围的限制，上述行为则又因为符合法律法规的规定而归于合法。 笔者认为，在这种情况下，应当遵循刑法第12条所确立 ...
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不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)规定了公司上市信息公开制度。股票和公司债券上市交易申请经证券交易所同意后，发行公司应当在上市交易的五日前公告 依法对发行人、上市公司、各类证券交易机构、中介机构进行监督管理，对违反证券法律法规的行为进行查处。为了及时地掌握违法活动的事实和证据，严厉打击证券 ...
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集资活动纳入《证券法》的管辖范围。[30] 为此种路径设计提供模本的，是美国证券法律法规对于证券所采用的宽泛界定方式。美国联邦法院认为，只有使证券的定义富有弹性 无论其形式如何，都能包含其中。根据这种定义，证券的外延包括：票据，股票，债券，石油、天然气或其他矿物权证，投资合同，保险产品，银行产品，雇员 ...
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款规定：保险公司的资金运用限于下列形式：（1）银行存款；（2）买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券；（3）投资不动产；（4）国务院规定的其他资金 的法律法规，取消了对这类运用公众资金行为范围的限制，上述行为则又因为符合法律法规的规定而归于合法。 笔者认为，在这种情况下，应当遵循刑法第12条所确立 ...
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协调问题也逐渐受到立法机关和相关人士的高度重视，《公司法》的修改也涉及与其他法律法规的协调问题，其中最明显的是与三部外资企业法、《证券法》及中国证监会 规定股票发行核准制，因此《公司法》修改应明确股票公开发行以核准制取代审批制。现行《公司法》规定公司债券的发行由国务院证券管理部门批准（第163条），《 ...
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基础，除共有人、房屋承租人和典权人的优先购买权可勉强作此解释外，我国现行法律法规中所规定的其他类型的优先购买权，如《中华人民共和国公司法》第35条规定的 与有体物的买卖相提并论。不过，笔者认为，尽管在我国的现行法上，对于股票、债券、专利权、商标权等采用了“转让”一词来描述其权利主体的变更，但其实质与有 ...
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