或者终止股票或者公司债券上市。 第三节 持续信息公开 第五十八条 经国务院证券监督管理机构核准依法发行股票，或者经国务院授权的部门批准依法发行公司债券， 的其他行为。 第一百六十条 专业的证券投资咨询机构和资信评估机构，应当按照国务院有关管理部门规定的标准或者收费办法收取服务费用。 第一百六十一条 为 ...
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上下级政府的关系。进一步优化政府机构设置和职能配置，提高行政效能和公共管理服务质量。附件：1.国务院决定取消的行政审批项目目录（171项）2.国务院决定 业务范围审批：增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销的审批 《中华人民共和国 ...
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出具专业意见等专业服务。 经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件 理由确信委托人委托财务顾问出具意见的并购重组方案符合法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、 ...
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出具专业意见等专业服务。 经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件 理由确信委托人委托财务顾问出具意见的并购重组方案符合法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、 ...
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出具专业意见等专业服务。经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件 协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。 第二章业务许可 第六条证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：（一）公司净 ...
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法律实践中罕见抢先交易操纵刑事责任追究判例。 在州法层面，州检察机构对证券投资咨询公司及其从业人员从事的抢先交易行为进行了有效的指控尝试。典型案例表现为 或买卖价格方面的虚假或具误导性的表象，在香港市场或透过使用认可自动化交易服务交易证券或期货合约。《条例》第296条规定了操控价格的罪行，禁止行为人在 ...
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1月2日最高人民法院、最高人民检察院、公安部、证监会四部委联合下发《关于整治非法证券活动有关问题的通知》，在该通知第二条“明确法律政策界限，依法打击非法证券 违法性。但撇开这一方面，金世达公司在其证券投资咨询活动中，确实为客户提供了股票投资咨询服务，客户提供咨询服务的费用（这就是本案中所说的没有退还 ...
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合一，[16]其第7条明确将金融服务业的功能分为交易（dealing）、经纪（brokerage）、集合投资计划服务（scheme service）、非任意性投资咨询服务（non-discretionary investment advisory service）、任意性投资咨询服务及信托服务六大类 ...
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内容是影响证券投资收益的商业信息；证券监管行为的信息的发出者是证券管理者，相对人是证券市场主体，包括证券发行人、证券交易所、证券经营和服务机构以及证券 证券还本付息和红利支付业务，还包括证券代保管、证券贴现和证券抵押贷款、证券投资咨询等业务。由于证券业务的综合性，不可避免地产生利益冲突和内幕交易问题。 ...
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出具的国有股权设置批复文件及商务部出具的外资股确认文件、发行人生产经营和募集资金投资项目符合环境保护要求的证明文件、重组协议、商标、专利、专有技术等知识 发行人、投资者提供各种服务的专职机构。按提供服务的内容不同，证券中介机构可以分为：证券经营机构、证券投资咨询机构、证券结算登记机构、证券金融公司、可 ...
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