63条规定公告的文件必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。否则,有责任的发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任,发行人、承销的 ,虽有利于阻止恶意收购的情况,但却阻止了善意收购行为3。为了切实保护中小证券投资者的合法权益,维护广大小股东的利益,我国法律有必要对反收购的原则、范围 ...
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6）以操纵市场认定没有先例。汪建中曾在陈述申辩和听证会中提出，咨询机构及其从业人员买卖推荐证券应该是不道德行为，充其量是违法买卖股票抢先交易的轻微 证券的目的。 其二，客观行为。连续买卖的行为人针对某种证券进行一连串同方向的买入或者卖出行为，造成虚假的交易活跃现象，而使其他投资人错误判断市场行情。合谋 ...
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6）以操纵市场认定没有先例。汪建中曾在陈述申辩和听证会中提出，咨询机构及其从业人员买卖推荐证券应该是不道德行为，充其量是违法买卖股票抢先交易的轻微 证券的目的。 其二，客观行为。连续买卖的行为人针对某种证券进行一连串同方向的买入或者卖出行为，造成虚假的交易活跃现象，而使其他投资人错误判断市场行情。合谋 ...
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不正当竞争手段招揽证券承销业务。 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现含有虚假记载、误导性陈述或者重大遣漏的 ；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与 ...
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经办人员赵亭秀出庭作证，但原告投资公司未通知赵亭秀。根据当事人提交的有效证据及法庭陈述，构成如下法律事实:2000年1月12日，原告投资公司在被告证券 国债(10)24530(股)，而事实上，该帐户内并无此证券。由此，被告证券营业部向原告投资公司出具虚假交割凭单的行为，构成对原告投资公司的欺诈，该欺诈 ...
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督促上市公司、董事会秘书加强信息披露工作，提高上市公司信息披露质量水平，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定本办法。第二条本办法适用于深圳证券交易所 的判断和意见为依据；（二）公告文稿是否如实反映客观情况，是否存在虚假记载和不实陈述。第十二条本所对上市公司信息披露准确性主要考核以下内容： ...
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》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和 说明本说明书是集合资产管理合同的重要组成部分，请委托人认真阅读。 附件4：证券公司定向资产管理业务风险揭示书必备条款 为了使投资者充分了解定向资产管理业务风险 ...
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第二条 凡根据《公司法》、《证券法》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称“公司”）应当按照本规则的要求编制和披露季度 、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 ...
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风险控制指标监管报表进行审计。第八条 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对证券公司净资本计算表和风险控制指标监管报表的真实性、准确性、完整性进行审计，并 存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；对净资本计算表和风险控制指标监管报表内容持有异议的，应当在报表上注明自己的意见和理由。第二十九条 证券公司 ...
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按基金合同和基金招募说明书的规定，可以用一定数量的现金对申购赎回清单所列证券进行替代。（三）现金替代保证金：指投资者申购基金份额过程中进行现金替代时 十二条信息披露义务人应保证基金披露信息的真实性、准确性和完整性，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第十三条基金应公开披露的信息包括定期报告和临时报告 ...
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