交易所和上海证券交易所是证券领域的自律性机构，在规范证券市场和证券交易方面发挥着不可替代的作用。证券业协会可以通过制定证券公司实施适当性管理工作的规则， 对金融稳定的潜在威胁。ESMA 旨在通过确保完整、透明、高效和有序运行的证券市场，以保障欧盟金融系统的稳定，提升投资者保护水平，特别是通过与 EBA ...
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《外资参股基金管理公司设立规则》。 其后，沪深证交所也分别制定实施了《上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定》和《深圳证券交易所境外特别会员管理规定》， 即，并购的国有资产价格的确定，按照我国现行的法规《关于加强国有企业产权交易管理的通知》(1994年)，《国有资产评估管理办法》及其实施细则，国有企业 ...
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并完善保荐人制度，规定保荐人的尽职调查义务，并授权证监会就保荐人的具体业务细化规则、尽职督导标准做出规范性规定。 4、《证券法》对券商的监管大部分体现在 方式。后增加对于大宗交易方式由国务院证券管理部门另行制定。 国务院证券管理部门可将深圳、上海证券交易所已实施的大宗交易制度上升为部门规章。 2、《 ...
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7章7.1规定：经纪业务是交易所会员在交易所指定的交易场所为客户代理交易活动。《上海金属交易所管理规定》《苏州商品交易所交易规则》等均采用了代理说。《 出版社，1993年12月第1版）。第371，381页。 [3]杨志华。证券法律制度研究[M].中国政法大学出版社，1995年1月第1版。第186页。 ...
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提价规则被宣布废除的7月，并没有对股票价格产生实质影响。当废除规则生效时，纽约证券交易所的实验和非实验股票有明显增加，而且受影响和未受影响股票的 。此后，国务院、证监会及相关部门相继发布了《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》（以下简称上交所试点实施细则） ...
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%，英国为34%，法国为29%.（2）独立董事法律地位上升。如纽约证券交易所和伦敦证券交易所以法律文件*的方式分别提出了上市公司董事会及有关委员会的设置标准， 董事有强制性要求；《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（送审稿）已有关于独立董事制度的初步的、较为集中的规定。上海证券交易所胡汝银在“第二届中 ...
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7章7.1规定：“经纪业务是交易所会员在交易所指定的交易场所为客户代理交易活动。”《上海金属交易所管理规定》《苏州商品交易所交易规则》等均采用了代理说。 出版社，1993年12月第1版）。第371，381页。 [3]杨志华。证券法律制度研究[M].中国政法大学出版社，1995年1月第1版。第186页。 ...
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但考虑到我国上市公司的大股东在实践中经常成为操纵主体，故建议与短线交易规则相同，将大股东也纳入到隔离期的规制范围。至于违反隔离期规定 -1386. [10]此观点由上海证券交易所副总经理徐明教授在2011年中国法学会商法学研究会年会上提出。 [11]本文主张删除这一要件，因为蛊惑交易的要点在于蛊惑别人 ...
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今后用于查询自己网络投票情况的密码[18]；而上市公司股东通过交易所交易系统进行股东大会网络投票则比照交易所新股申购操作[19]。故可以认为投票的安全程度在技术上 》第10条；2006年《上市公司股东大会规则》第20、21、35、37、38条；以及《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《 ...
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集中令。在美国，单一企业概念已经影响到破产法，以撤销特定的集团内交易，支持集团内担保，并在有限的情况下达成实质性合并，法院还有权在 股份有限公司关于控股子公司破产进展的公告》（公告编号：临2008-023），上海证券交易所网站。 [4]《沧州化学工业股份有限公司关于控股子公司沧井化工破产财产拍卖结果的 ...
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