(十二)发行人章程和营业执照复印件；(十三)与债券发行相关的其他重要合同；(十四)中国证监会要求报送的其他文件。第十八条定向发行债券，拟认购人书面承诺 应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易。经中国证监会批准的，也可采取其他方式转让。申请债券上市的证券公司应当与证券交易所订立上市协议，遵守证券交易所债券 ...
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加强与投资者特别是社会公众投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话，在公司网站开设投资者关系专栏，定期举行与公众投资者见面活动，及时答复公众投资者关心的问题 不受理其再融资申请；控股股东或实际控制人违规占用上市公司资金的，在其行为未纠正前，中国证监会不受理其公开发行证券的申请或其他审批事项。(三) ...
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企业实施分类指导，条件成熟后，由上市备选企业选定具有主承销资格的证券公司对企业进行辅导，并按有关规定及时向中国证监会太原证券监管特派员办事处（以下简称 对补充完善的申请文件进一步审查后，提交发行审核委员会进行发行审核。（九）中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的申请作出核准或不予核准的决定 ...
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战略委员会二○○五年三月二十八日附件1：2005年中国证券业协会发展战略委员会重点推荐课题1、国际资本市场争夺上市公司资源现象的实证研究2、国内外资本市场再融资 、国外基金业行业研究的发展趋势及对我国的借鉴意义91、境外基金管理公司从事委托理财业务发展与监管研究92、德国特殊基金的发展与监管研究93、 ...
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等方面的关系进行全面自查，对不符合规范要求的，应就相关具体情形及其对公司决策、经营等方面的影响予以充分披露，并努力争取当地政府及控股股东的支持 整改落实情况向股东大会报告，并报证券监管部门备案。九、中国证监会合肥证券监管特派员办事处要与上市公司所在地人民政府及有关部门保持经常沟通，加强协调与配合，共同 ...
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上市后５日内，由主承销商和公司分别将本次Ｂ股发行上市及信息披露等有关情况报中国证监会备案。 ２．在中国证监会另行作出规定之前，招股说明书概要可 及发行方案 第七章 中介机构从业资格证书 ７－１ 有关证券经营机构从事境内上市外资股的资格证书 ７－２ 其他中介机构（会计师事务所、律师事务所）及其签字人从事 ...
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切实履行控股股东的职责,收购人应当按照《收购办法》的规定切实履行其对被收购公司和其他股东的诚信义务。(二)在过渡期间,收购人原则上不得通过控股股东提议改选 比照本《通知》第二条第(五)项的规定分别出具自查报告、核查意见,报送上市公司所在地中国证监会派出机构并予以公告。四、对于本《通知》发布前已经发生的 ...
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）。第四条本办法所指借款人为依照《中华人民共和国证券法》设立的综合类证券公司总公司贷款人为国有独资商业银行及其授权分行、其他商业银行总行。证券登记结算机构为本 三）有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情，以及上市公司有关重要信息；（四）中国人民银行认为应具备的其他条件。第八条借款人应具备以下 ...
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大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。书面提案应当报所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。提议股东或者监事会应当保证提案内容符合法律、法规和《 四十四条本规范意见自公布之日起施行。１９９８年２月２３日中国证监会发布的《上市公司股东大会规范意见》（证监［１９９８］４号）同时废止。...
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为了进一步提高市场运作效率，更好地维护投资者权益，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司权益分派及配股登记业务运作指引》。本指引自２００１ 股份结算信息库中的配股权证数据；（２）在每一认购日收市后，本公司对配股认购数据进行确认，确认结果通过股份结算信息库返回证券营业部；（３）证券 ...
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