，建行金水路分理处移交给建行城东路支行后，建行城东路支行未对该分理处进行有效监管，也未按人民银行要求及时将分理处收归自办，使该分理处长期处于路坚的经营 开设账户；严重违反国家规定，将本案所涉7857万元储户资金不入正规帐，而是进入其虚拟的“国光公司”账户，进行帐外循环，使路坚非法侵占相应款项有机可乘。 ...
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能够提供正常业务运行4小时的供电时间；（四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；（五）营业部应当设立投资者教育园地、现场开户 可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户，期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。 ...
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金3077.726223万元，转入方正公司账户。在现有资料中，没有上述1031#账户、1065#账户、1077#账户、1041#账户四个账户之间的资金往来记录。21、发展总公司 据理力争。在他被刑拘以后的20多次的讯问中，他一直认为购房资金来源于他的1041帐户。(三)、抗诉的理由是不能成立。李和平不 ...
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难以实现，因此迫切需要在金融机构中建立内部自我监管模式。鉴于独立董事在代表投资人利益、参与投资管理公司事务、改善公司的风险管理等方面的优势，可以在金融中介 的义务。现在，各国基本都规定中介机构不得挪用客户的账户资金，我国对此规定更为严格，严格禁止对客户的资金有任何形式的利用，包括盗卖、抵押等。不过， ...
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、变造、假挂失和重复使用进出口单证等非法手段进行逃骗汇和骗退税。外贸公司从事代理进出口业务，要对委托方的资信作深入了解，不得放任委托方自带客户、 企业按照规定及时办理结汇。外汇管理部门要加快电子手段建设，加强对外汇账户资金流动的监管和检查，外汇指定银行要积极配合。(四)加强对外币信用卡等非现金支付手段 ...
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不利影响。（6）发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。第四部分上市辅导后公司管理层应掌握的相关内容1、证监会 月，中国证监会《关于做好新老划断后证券发行工作相关问题的函》（发行监管函[2006]37函）规定“发行人提交发行申请之前，应按照我会有关规定聘请保荐人进行 ...
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不利影响。（6）发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。第四部分上市辅导后公司管理层应掌握的相关内容1、证监会 月，中国证监会《关于做好新老划断后证券发行工作相关问题的函》（发行监管函[2006]37函）规定“发行人提交发行申请之前，应按照我会有关规定聘请保荐人进行 ...
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公司挪用客户证券纠纷是发生在国债回购交易中。因为证券已经过户至证券公司账户，才会发生证券公司使用这笔证券的情况。参见刘武彦、吴宁、袁定波 的《银行业监督管理法》、2004年颁布实施的《最高院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》、2005年颁布实施的《最高院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结 ...
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众所周知，国家机构改革后，国内贸易部已经不复存在，那么现货仓单交易到底该归哪里继续监管？2月22日，记者致电中华人民共和国商务部时获悉，原国内贸易部的职能 放回。其投资流程是：客户资金———公司账户———现货市常由于在每个步骤间缺乏有效的监管，给代理公司提供了挪用机会，客户资金的安全保障受到严重威胁。 ...
//www.110.com/ziliao/article-122257.html -了解详情
出入金需要，可以在存管银行开立的投资者股票期权保证金账户与登记结算公司开立的投资者股票期权资金保证金账户之间，或者在不同存管银行的投资者股票期权保证金 或者导致风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构将依法采取相应监管措施。第三十三条其他获得公开募集证券投资基金管理人资格的机构参与股票期权 ...
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