是指上市公司通过直接和投资者签订证券买卖合同以销售其证券而进行融资，而间接发行则指证券通过银行（一般是银行团）等金融机构以承销或包销 管辖。其他依据民商法等一般法提起的相关民事赔偿案件亦适用此规定。关于证券民事诉讼制度，德国法并未做特别的规定，应适用民事诉讼法（Zivilprozessordnung） ...
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的交通、水务等基础设施项目发行资产证券化产品。鼓励开展针对受灾地区重建发展的直接投资和集合理财、专项理财业务。2．支持受灾地区企业通过股票市场融资。 ，苦干实干、重建家园。4．一方有难、八方支援。要大力弘扬中华民族的优良传统，充分发挥社会主义制度的优势，把政府主导和充分调动社会资源结合起来，组织实施好 ...
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交割、登记、托管、咨询等服务。NET系统由交易系统、清算交割系统和证券商业务系统三个子系统组成，只交易法人股。在交易方式上由计算机自动撮合成交。 监管即使有效，也只是有效的正式法律制度的一个部分替代品。 [54] 如Coffee指出的，自我监管是有限的，没有强有力的法律制度支持的市场会在经济状况危急时 ...
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，以制定法为基本依据，以判例法为基本体现。规制基金从业人员买卖证券法律制度的核心是职业诚信义务与不得从事内幕交易义务；体现在英国《2000年受托人法》 的主要法律包括：《证券交易法》、《证券投资信托及投资法人法》、《关于金融机关兼营信托业务等的法律》、《商品交易所法》、《信用金库法》、《长期信用银行法 ...
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法规和规范性文件。2001年6月，中国人民银行制定颁布的《网上银行业务管理暂行办法》，是我国关于网上银行监管的第一部行政规章。随着网上银行风险控制意识的 银行取消了银行通过互联网增加开办其他新业务品种适用备案制的要求，改为事后报告。 （三）网上银行的日常监管工作正在加强。由于大部分商业银行并没有将网上 ...
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阶段，利率市场化关键是要实现存贷款利率的市场化。 三、利率市场化意味着三类主体基本关系的重构 社会主义市场经济是法治经济，其各项经济制度的建立和变革必然都需要法律 、刘义圣：《关于我国利率市场化的条件性分析》，载《福建论坛—人文社会科学版》 2002年第3期。）中央银行通过公开市场业务、再贷款、再贴现 ...
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业务的董事有定期向董事会报告工作的义务等。为了使董事会的监督更有效，应设置独立董事制度，即强调在非执行业务的董事中，独立董事应占主导地位。 董事称为“挂名董事”可能更准确。⒃《国务院办公厅转发国家体改委等部门关于立即制止发行内部职工股不规范做法意见的紧急通知》（1993年4月3日）。⒄《国家体改委关于 ...
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，除了会计法律制度方面的一般要求外，我国公司法对集团公司帐目的规定几近空白点，而对于非上市公司和有限责任公司的集团财务报告则毫无规定。3.关于子公司利益 ，纷纷放弃一些原非企业生产所长的与本公司主要业务相去甚远的部门及子公司，全力以赴地加强和发挥自己的专业化优势，从而改善自己的竞争状态。许多美国公司在 ...
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24]中，原告诉称一家避孕产品制造商有义务披露一项研究报告。因为该报告使公司先前关于产品安全、有效的陈述受到了怀疑。法院认为：“很明显，当一项 同期银行存款利率，正是这一条规定使盈利预测成为必不可少的披露事项。这可以说是行政实质性审核下发行制度的典型产物，事实上公司预期利润达到同期银行存款利率也许没有 ...
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时的流动资产水平的详细报告，通常每年还要派审查队对在香港本地注册的银行进行审查。 （2）金融管理局 由于香港是授权商业银行发行货币的，为加强对港元发行和 民事责任由总行承担。其主要监管措施有：制订本行的业务规则；建立和健全本行业的业务管理、现金管理和安全防范制度以及对存款、贷款、结算、呆帐等各项情况的 ...
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