、合法性负责。 第二章净资本及其计算 第九条净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关 后得出的综合性风险控制指标。净资本基本计算公式为：净资本＝净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整- ...
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注明委托方与代理方的权利、义务、责任以及管理费标准。 第十一条创业投资管理顾问机构可以采取有限责任公司、股份有限公司等组织形式。 第十二条设立创业 投资管理顾问机构可以从事的业务范围，参照上述规定。 第十五条创业投资机构不得从事下列业务：(一)贷款业务；(二)资金拆借业务；(三)证券和期货交易；(四) ...
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经费的比例。提高股权、期权和知识产权入股比例的上限。鼓励境内外投资商创建风险投资公司，风险投资额的70％用于发展高新技术产业的，经行政主管部门审核后，可 联络员，对投诉案件处理情况进行监督。投诉服务中心聘请律师担任法律顾问。建立全市范围的投诉受理网络，各区县、各有关部门、各开发区均为网络成员单位。投诉 ...
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销售机构应当加强对分支机构的管理，有效控制分支机构的业务风险 （一）明确分支机构的业务范围和业务授权；（二）统一制定分支机构的标准化服务规程，提高 措施,建立危机处理机制和程序，制定应急计划，保障意外事件发生时公司业务的迅速恢复。第十三条 公司应当定期评价内部控制的有效性,根据市场环境、新的技术应用和 ...
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网络系统提供证券、期货投资咨询服务的信息公司、软件公司及其咨询人员；3．超出本机构营业范围和营业时间从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构和 为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)(二)封面1．标有“申请证券期货投资咨询从业及执业资格报送材料”字样；2．申请机构名称；3．申报时间；4． ...
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重点，并在季度监察稽核报告中予以说明。投资、销售、后台运营等重要业务环节必须每季度进行核查。 五、公司应当自每季度结束之日起15日内将季度 委员会会议是否有完整的会议记录和决议？2.2.12 基金经理是否在授权范围内独立行使投资决策权？2.2.13 基金经理超过规定限额的交易是否经过批准程序？2.2. ...
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投资管理机构采取股份有限公司形式的，注册资本不得低于１０００万元人民币；采取有限责任公司形式的，注册资本不得低于１００万元人民币。第二节设立程序第十八条境内投资人申请 并办理相应的变更登记手续。第二十一条创业投资管理机构的投资人应当在设立登记前缴足其申报的全部出资。第四章业务范围与经营规则第一节创业 ...
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公司，从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪机构、信息服务公司、信息网络公司、财务顾问公司、资产管理公司、投资公司以及中国证券监督管理委员会( 对案件管辖有争议的，应当报请中国证监会指定管辖；对超出地方证管办(证监会)管辖范围的案件，应当报中国证监会查处。关联法规：国务院部委规章（1）条第 ...
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公司，从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪机构、信息服务公司、信息网络公司、财务顾问公司、资产管理公司、投资公司以及中国证券监督管理委员会（ 案件管辖有争议的，应当报请中国证监会指定管辖；对超出地方证管办（证监会）管辖范围的案件，应当报中国证监会查处。第十五条面向社会公众举办的证券、期货 ...
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通过计算机网络系统提供证券、期货投资咨询服务的信息公司、软件公司及其咨询人员；３．超出本机构营业范围和营业时间从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构和期货 水平的咨询报告、研究成果三种第三章咨询人员的申请材料３－１证券期货投资咨询人员从业及执业资格申请表３－２身份证明（复印件）３－３学历证明（复印件 ...
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