的法律，所以我国还没有建立起抽象商行为制度；但由于我国存在诸如合同、代理、证券交易、期货买卖、营业信托、商业票据、商业银行、商业保险、海商等方面 论述的问题。德国商法典的制定似乎已经实现了商法体系化的最高形态，但是伴随着商事交易活动的巨大变化，德国商法典尽管历经多次顺应时代潮流的改革，制度缺陷仍然大量 ...
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分别致函上海银行，称：由于其公司对国内外金属市场行情判断失误，导致在期货市场交易中严重亏损。对上海银行开具的8月份到期的信用证，暂时无力支付。信用证 成立的主张本院不予采信。关于上海银行在《授信额度协议》有效期上加盖合同校正章的事实，本院认为虽然西安迈科工贸集团有限公司董事会决议的担保期限从2002年 ...
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过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。 规模等监管措施或者予以行政处罚。证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。第二十六条证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度 ...
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消费者金融保护署、日本的投资者保护机构股东权益督察机构，以及我国台湾的证券投资人及期货交易人保护机构等，均有权自行调查和收集证据，代表受害人对证券违法者提起诉讼。 之势。当然，公权干预也逐渐增多，公法色彩在增加。诚然，在私法的合同交易中，当事人之间也需要进行相关的信息询问与回答、告知，但这仅为自愿性 ...
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注销执业证书，三年内不受理执业注册申请。 裁判 北京市朝阳区人民法院经审理认为，冷鹏代理刘倩与王辉自愿签订《资金托管协议》，约定内容亦不违反法律、行政 和市场交易安全之间慎重权衡，并根据实际情况区分对待。根据受托人主体资格不同，委托理财合同纠纷主要分为以下三种类型： 一是受托人为证券公司、期货公司等 ...
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注销执业证书，三年内不受理执业注册申请。 裁判 北京市朝阳区人民法院经审理认为，冷鹏代理刘倩与王辉自愿签订《资金托管协议》，约定内容亦不违反法律、行政 和市场交易安全之间慎重权衡，并根据实际情况区分对待。根据受托人主体资格不同，委托理财合同纠纷主要分为以下三种类型： 一是受托人为证券公司、期货公司等 ...
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证券监督管理委员会（以下简称证监会）分别成立。[13] 随后，在《股票发行与交易管理暂行条例》[14]、《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》（国发 禁入产业的境内内资主营业务企业签订若干关于商业合作、权利许可、业务代理等方面的合同，从而将后者所取得的营业收入和利润转移至前者。[33] 此后， ...
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发送其证券持有人名册及有关资料。第三十二条 证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项。 参与人签订的结算协议应当包括下列内容：(一)对于结算参与人负责结算的证券交易合同，该合同双方结算参与人向对手方结算参与人收取证券或资金的权利，以及向对手 ...
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二）证券发行人查询其证券持有人名册及有关资料；（三）证券交易所、中国金融期货交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料；（四）人民法院、人民 签订的结算协议应当包括下列内容：（一）对于结算参与人负责结算的证券交易合同，该合同双方结算参与人向对手方结算参与人收取证券或资金的权利，以及向对手 ...
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发送其证券持有人名册及有关资料。 第三十二条证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项 参与人签订的结算协议应当包括下列内容： (一)对于结算参与人负责结算的证券交易合同，该合同双方结算参与人向对手方结算参与人收取证券或资金的权利，以及向对手 ...
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