、交易、托管和清算；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。 (四)监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外 审核证券交易所的章程、业务规则、上市品种；分析境内外证券交易行情；监管境内证券期货市场信息的传播活动。 (四)机构监管部草拟监管证券经营机构、投资咨询机构的 ...
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的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果 的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元 资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的； (二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、 ...
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的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元 规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场 ...
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影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单 的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上 ...
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也可以归属于资本证券范畴。 第三，由于期货，或者说期货合约，不论是商品期货还是金融期货，都可以基于期权和期货指数而证券化。因此，证券交易的衍生产品本 ，法律出版社1995 年版，第293 页。 [4]顾肖荣、张国炎：《证券期货犯罪比较研究》，法律出版社2003 年版，第3 页。 [5]强力：《金融法》 ...
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期货交易行为。然而，也有反对意见认为，沪深300指数期货合约指数标的的广泛性实际上已经在技术上控制了部分证券公司、基金公司等从业人员利用未公开信息从事 有待商榷，有必要对于此类利用未公开信息交易行为设置禁止性规定。 第二，在金融期货交易领域，应当完善相关交易制度，对利用未公开信息交易行为形成完备且一致 ...
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的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元 的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场 ...
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影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单 的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上 ...
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活动而产生的证券，持有人有一定收入请求权，主要指股票、债券及其衍生品种如金融期货、可转换证券等；货币证券，指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券 也可以归属于资本证券范畴。 第三，由于期货，或者说期货合约，不论是商品期货还是金融期货，都可以基于期权和期货指数而证券化。因此，证券交易的衍生产品 ...
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进行。最终成交的发票要加盖市场(交易所)交易专用章。禁止任何会员在场外进行远期合约和期货合约的非法转让。第十八条具有相应的有色金属经营范围的非会员单位可 九条交易所、会员单位和委托单位超越主管机关批准的经营范围从事有色金属交易和合约场外交易的，由工商部门依照国家有关法规予以处罚。第三十条交易所工作人员 ...
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