禁止银行作为委托人对外签订委托合同。该《协议书》第五条仅约定将5000万元资金转入润科公司及天源公司共同认可的证券公司运作，并未约定该5000 拍卖变现价值鉴定报告书》。本院认为:本案当事人诉争焦点主要有三:(1)本案主合同《协议书》是否合法有效?(2)本案《还款协议书》内容是否构成债务转让，轻骑集团 ...
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为510181560506152，住址同上，系被告之母。原告李红英与被告杨涛委托理财合同纠纷一案，本院于2003年11月24日受理后，依法组成合议庭，公开开庭 的担保物，抵押给原告。2003年9月，原告发现被告未按协议履责，致使自己在证券公司的账面余额只有139442.31元，遂要求被告停止代原告进行 ...
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，人、财、物并入河南省分行。1998年5月5日托管中心向郑州分库(河南证券公司)开出编号为0017873的债券出库通知单，债券品种为93(五)券100万元，95 《证券出入库的暂行规定》和1995年8月1日托管中心与河南证券签订的合同，在收到托管中心给河南省分行开出的债券出库通知单后，及时予以支付，但 ...
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[1992]100号文件规定，在交通银行武汉分行证券部的基础上成立了“武汉汉通证券公司”。1995年7月14日根据中国人民银行非银司[1995]44号文件规定 成交合同书，并于次日交通购券款划入中农信公司帐户，中农信公司未履行合同义务，被关闭前的中农信公司为一级法人制，上述交易与本案交易涉及同一法人 ...
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。原告当庭提交如下证据材料：1．有价证券交易成交单两份，证明双方签订回购合同，成交金额人民币500万元，回购期限为1995年10月12日，回购金额人民币557 万元。后经清欠办又对冲了回购本金人民币300万元，故贵阳信托公司实际尚欠新疆证券公司回购本金人民币200万元。庭审中，被告提供一份由原、被告 ...
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3号）的申请》（资证资字[2006]78号）及有关文件收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令17号，以下简称《试行办法》）、 的最低金额，不得接受非法汇集他人资金的客户参与集合资产管理计划。同时，应当做好合同管理、会计核算、费用计提、信息披露、收益分配等工作；其中，费用计提应当逐项 ...
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所提供文件的真实性、准确性和完整性。信托投资公司在证券公司开设信托专用资金账户时，应提供设立信托的证明文件(信托合同或其他书面文件)及复印件。 四、信托 专用资金账户的注销手续，并妥善保存账户的全部会计资料。 八、信托投资公司违反本通知规定或者提供虚假开户证明材料的，由国家监管部门按照《中华人民共和国 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，各上市公司：为进一步提高信息披露质量，降低信息披露成本，现对《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 。第九十六条发行人应披露对投资者作出投资决策有重要影响的其他事项，如重大合同、重大诉讼或仲裁事项等。第六节本次发行各方当事人和发行时间安排第九十七 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司,申请发行可转换公司债券的上市公司：为了规范申请发行可转换公司债券的上市公司的信息披露行为，保护投资者合法权益， 应在申报时作书面说明。第五条由于商业秘密（如核心技术的保密资料、商业合同的具体内容等）等特殊原因，本准则规定的某些信息确实不便披露的，发行人可 ...
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事务所审计后的资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注（证券公司免于报送）。专业证券投资咨询公司应统一使用服务业会计报表，会计报表附注应包含但不限于主要 ７．工作岗位及主要工作成果；８．与所在机构签订的２００１、２００２年度劳动合同（复印件）；９．中国证监会及派出机构要求报送的其他材料；１０．所有 ...
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