第三条 负责人、业务人员及所有受雇人员应秉持下列之业务经营原则，共同为维护证券投资顾问公司之声誉与发展而努力： 一、忠实诚信原则：应遵守并奉行高标准的 ，应事先以书面报经督察主管或所属部门主管核准，但为下列投资或交易标的，不在此限： 一、开放型基金受益凭证。 二、本国及其它国家政府所发行之公债。 三 ...
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称期货或选择权，系指其价值由股价指数、股票、存托凭证、指数股票型基金(ETF)或利率所衍生，并经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)依期货交易法第 资产从事相关交易程序之遵循情形，作成稽核报告，备供查核。 玖、全权委托投资业者应按月依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会所订业务报表，申报委托投资 ...
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。 （二）增减资本。 （三）高级管理人员或管理人、托管人变更。 （四）重大投资事项。 （五）清算与结业。 第十六条 发展与备案管理部门应当在每个会计年度 基金未投资于企业的资金，只能存于银行或用于购买国债等固定收益类证券。 第十九条 天津股权投资基金协会依据本办法和相关法律、法规及规章，对股权投资基金 ...
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措施，如允许合伙企业开立证券账户、允许有限合伙作为首次公开发行公司股东、明确合伙人的纳税细则等等，至此，有限合伙型股权投资基金进入了我国资本市场的 的80%由全体有限合伙人按照其出资比例分配。此种分配规则充分认可了普通合伙人即基金管理人对财富增值部分的分配权，最大程度的激发了管理人运用专业技能实现财富 ...
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并逐渐成为企业、保险公司、养老金等机构投资者甚至个人的另一投资工具。与证券基金不同，风险投资基金由风险投资家发起设立并管理，以权益资本和管理服务的方式 承诺额为1000万美元，约定期限为10年。到2006年1月1日，该基金已向企业组合投入资本600万美元，实现收入1000万美元；未履行资本承诺额300 ...
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之限额。 该管理办法重要内容包括： 一、界定大陆地区投资人范围包括经大陆地区证券主管机关核准之合格机构投资者（QDII）、上市或上柜公司依法令规定核给 其投资范围包括上市或上柜公司之有价证券、证券投资信托或期货信托基金受益凭证、政府债券、金融债券或公开发行公司发行之公司债、依金融资产证券化条例或不动产 ...
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委托纷争调解处理办法处理外，依据本办法调解处理之。 前项所称之投资人，包括基金受益人、会员公司之客户及一般投资人。 第3条 (不予受理之情形)营业纷争案件有下列 者，本公会不予受理： 一、非属主管机关所准许经营或兼营证券投资信托、证券投资顾问及境外基金业务所生之争议。 二、投资人或本公会会员之申诉显 ...
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企业2年以上的，可以按照其投资额的70%在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。（十七 执行。 四、配套服务（十八）鼓励商业银行在本省开展股权投资基金托管业务和并购贷款业务。鼓励符合条件的证券公司、保险公司、信托公司等金融机构在本省依法投资或 ...
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简称“证监会”）统一组织的证券业从业人员资格考试全科合格，或者已取得业务资格的证券投资咨询机构的高级管理人员参加本次考试前接受过我会组织的培训且考试成绩合格 ，上市公司董事会秘书、证券部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的工作经历，证券专业报刊编辑、记者的工作经历）；（七）具有 ...
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中华民国九十四年八月八日中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会中信顾字第0940006418号函订定发布全文9条 中华民国九十四年八月四日行政院金融监督管理委员会金 符合前项规定之金融机构提存营业保证金新台币二千万元。 第4条 境外基金之营业保证金应以现金、银行存款、政府债券或金融债券提存。 前项营业 ...
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