上海证券交易所股票上市规则 -全站搜索

股东会会议通知制度分析与缺陷检讨

，其会议公告系于同年5月30日刊登于《上海证券报》。但亦有个别上市公司未完全遵守这一规则，如江西昌九化工股份有限公司1999年度股东大会拟确定在2000年6月2日，即于该日下午交易结束时在深圳证券交易所登记有限公司登记在册的持有该公司股票的股东有权亲自或委托代理人出席会议。具体登记事宜于2000年 ...

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创业板IPO存量发行法律制度研究

实务工作者的扩张解释，他们认为《公司法》的这一规定只是吸收了证券交易所的《上市规则》中关于股份限售的规定，并由此推论这事实上只是限制这些。其三，SEC认为登记文件没有将发行价和所发行股票的账面价值进行明确比较。 [11]参见美国SEC1961年发布的《证券交易所委员会》第40期，第718页。 [12 ...

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对症下药完善控制股东股权激励机制

考虑到公司法和证券法开启公司股权激励机制的概率极高，建议证券交易所在审查上市公司股权激励方案时，证券交易所要给予超前性指导，尽力避免过度偏离于期权原意的股权激励对购买本公司股票的行为给予资助。同时，现行规则还事实上限定了高管人员利用自有资金行权的能力，根据证监会要求，深沪两家证券交易所都采取了必要的 ...

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我国股市当前存在的问题之源：股市的制度变迁方式

，最早在证券交易所进行交易的是国家债券。此后，随着资本主义经济的发展，所有权与经营权相分离的生产经营方式的出现，使股票、公司债券及不动产抵押：中国人民大学出版社。1998.14.③龚浩成、金德环主编。上海证券市场十年[M].上海：上海财经大学出版社，2001.16.④梁定邦主编。中国资本市场前瞻[C ...

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金融衍生市场创建的法律问题及其对策研究

包含证券期货、期权和回购等交易双方提供的内部信用。①再如，证券只能在证券交易所集中竞价交易，对于场外交易和做市商等交易方式则为法律所禁止。同时，市场化，而股票市场经过10多年的发展，规模日益庞大、流动性不断增强，并且规避风险的需求日益强烈。因此，股指期货应成为我国金融期货的首选品种。在上市的交易场所 ...

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对症下药完善控制股东股权激励机制

考虑到公司法和证券法开启公司股权激励机制的概率极高，建议证券交易所在审查上市公司股权激励方案时，证券交易所要给予超前性指导，尽力避免过度偏离于期权原意的股权激励对购买本公司股票的行为给予资助。同时，现行规则还事实上限定了高管人员利用自有资金行权的能力，根据证监会要求，深沪两家证券交易所都采取了必要的 ...

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高管薪酬的法律迷思

中提出了建议，之后被伦敦证券交易所的《上市规则》（亦称《黄皮书》）采纳。根据《黄皮书》规定，在引人董事取得新发行的股票或认股权的计划之前必须中国的《公司法》第47条都是如此规定。【参考文献】 {1}上海荣正咨询．薪酬局中国上市公司激励机制状况调查[J]．新财富，2009,(6). {2}白万钢．从 ...

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创业板市场的法律制度建设与中小企业之发展

》、《证券法》虽然将股份有限公司的最低资本限额降到500万人民币，但其股票上市的条件仍然要求股本总额不少于人民币3000万元；公开发行公司债券的，仍然要求提供的数据，从2004年5月至2005年2月，在深圳证券交易所中小企业板块上市的中小企业有37家，股本总额（原有股本加发行股本之和）在5000万元 ...

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期货交易的刑事规制（下）

一、期货内幕交易立法起源期货内幕交易的制定起源于证券内幕交易，其初始状态为法律禁止上市公司的高级职员和主要股东（拥有公司股票10%以上的大股东，我国为5%）， 2）期货经纪商接受委托，不在市场竞价，亦未遵守商品期货交易委员会及交易所的管理规则，而擅自冲抵交易委托；3）未得客户同意，不在市场公开执行 ...

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股权持有和变动以登记为准

转让的通知》，规定对未按照证券交易所、证券登记结算公司有关业务规则进行的上市公司非流通股协议转让的，证券交易所、证券登记结算公司一律不得办理股份转让、，但原告认为：法人股转让协议书是中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称中登公司)提供的格式文本，在中登公司办理股票转让、挂靠、代持等所有手续 ...

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