证券。同时，证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（以下简称担保资金帐户）， [43]前者用于存放证券公司拟向客户 的要求非常相似。如果交易所能够从操作程序上进行控制，保证上述这些规则得以落实，则信用交易担保帐户作为独立的帐户质押的定位应当能够得到司法上的承认 ...
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条件：第一，买卖的证券必须是在全国性证券交易所交易的证券；第二，操纵行为人必须是蓄意的，与依据规则10b - 5 提起的诉讼所要求的故意相比， 蓄意 损害赔偿责任；同时，第157 条也规制包括操纵证券市场在内的不正当交易行为。因此，原告除了可以根据《日本证券交易法》第159 - 160 条的规定起诉 ...
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中，我们发现：伴随着市场经济的发展，商人本能地要求一种正式的法律规则来解决纠纷和保护交易-这正是预期基础的功能；当他们在旧的制度中找不到这样的 出来的高度精巧的程序技术中去寻找。[34]英国的情形映证了这样一个观点：规则的系统阐述并不总是它为市场交往提供可靠预期的必要条件。而另一方面，对于市场经济本能 ...
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交易民事责任因果关系法律规制之比较 如前所述，在美国如果根据10b－5规则提起内幕交易的民事诉讼，则原告需证明因果关系，但大多数案件将因果关系的证明 ，Vol.65，No．5，June 1977．[13]卞耀武主编：《美国证券交易法律》，法律出版社1999年版，第325页。 [14]顾肖荣：“日本证券 ...
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中，我们发现：伴随着市场经济的发展，商人本能地要求一种正式的法律规则来解决纠纷和保护交易-这正是预期基础的功能；当他们在旧的制度中找不到这样的 出来的高度精巧的程序技术中去寻找。[34]英国的情形映证了这样一个观点：规则的系统阐述并不总是它为市场交往提供可靠预期的必要条件。而另一方面，对于市场经济本能 ...
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的完全独立和非营利，使其处于一个独立第三人的超然位置，更容易获得交易双方的公平信任。美国目前最出名的认证机构是总部位于美国加州MountainView的Versign 问题作出了比较完备的规定。这些规定尽管是针对普通商品交易而作出的，但其确立的基本原则如必要警示规则、承诺作出后方知要约内容者无拘束力 ...
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日期01/04/2003第2分部─关乎中介人的特定规则(1)就第3(2)(b)条而言，获发牌或获注册进行证券交易的中介人须就构成该受规管活动的 或支付的利率差额。第7条就提供证券保证金融资或其他财务通融及订立保证金交易的特定纪录备存规定版本日期01/04/2003(1)本条适用于以下中介人─(a)获发 ...
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服务─(a)认可该服务的条款，包括准许就透过使用该认可自动化交易服务交易的有关证券而在遵从本规则的情况下采取稳定价格行动的条款；及(b)该条款是载 价格行动。附表3稳定价格行动之后的披露版本日期01/04/2003[第9条]在本规则第9(2)条中提述的公开宣告须载有下述资料─(a)稳定价格期间的终结 ...
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2003第1部导言(已失时效而略去)第2条释义版本日期01/04/2003在本规则中，除文意另有所指外─“申请”(application)指任何根据第3条呈交的申请书以及所有 认为适合施加的条件规限下恢复交易，而该等条件须属第(4)款指明的性质；或(d)如─(i)信纳本规则所列出的或任何其他根据本条例 ...
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日期01/04/2003第2分部─关乎中介人的特定规则(1)就第3(2)(b)条而言，获发牌或获注册进行证券交易的中介人须就构成该受规管活动的 或支付的利率差额。第7条就提供证券保证金融资或其他财务通融及订立保证金交易的特定纪录备存规定版本日期01/04/2003(1)本条适用于以下中介人─(a)获发 ...
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