上市申请、审查及收费等事项。第二十五条 股票的认股权证、投资基金证券及以上各种凭证的副产品，包括期货、期权等的上市条件，由中证交根据需要另行制定 一年的盈利预测文件； 12．重要的合同； 13．公司创立大会或股东大会同意公司股票上市的决议； 14．涉及公司的重大法律诉讼事项； 15．增资发行的公司前次 ...
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种。（二）经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，即只能专门从事代理客户买卖股票、债券、基金、可转换企业债券、认股权证等。关联法规：全国人大法律（1） 4．对于外汇交易合约、利率期货、远期汇率合约、货币和利率套期、货币和利率期权等衍生金融工具，应说明其计价方法。（三）重要会计政策和会计估计变更的说明 ...
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正如有学者所质疑的，既然投资者拥有大量资金本身并不违法；投资者大量购买上市公司的股票本身也不违法，那么为什么集中资金优势、持股优势，一联合或者连续买卖构成操纵 回购期间，内部人不能进行本公司股票的交易，在股份回购实施后，还要强制内部人增加或减少一定比例的持股（包括期权），可谓相当严厉。 我国台湾地区则 ...
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，首次向社会公众发行人民币普通股________股，均为以人民币认购的内资股。公司股票于1996年10月21日在上海证券交易所上市。第四条 公司注册名称:公司 ．听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；16．拟订公司的期股、期权激励方案；17．向股东大会提出独立董事人选；18．制订独立董事津贴标准 ...
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和混乱的局面，具体表现为盲目投资房地产以及各类实业项目，大量涉足有价证券、信托甚至股票市场。[9]国务院、中国人民银行先后出台了《保险企业管理条例》[10]（1985年3 后，保险资金的运用有了更大的自由空间，金融衍生品，如期货、期权等都不受法律限制。目前，英国保险公司几乎介入了金融市场所有的投资品种 ...
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》第 3 条中规定衍生产品是一种以远期、期货、掉期（互换）和期权为基本种类的金融合约，或者是包含上述一种或多种特征的结构化金融工具 按一定比例分享收益并享有投票权及承担责任；但如果案件中金融工具不符合上述股票的基本特征，法院还应当判断其是否属于投资合同（investment contract）来判断其 ...
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。① 而公司收购（acquisition or take over）则是指一个公司经由收买另一公司的股票或股份等方式，取得该另一公司的控制权或管理权。该另一公司仍然存 法律漏洞 并购中有些基本问题，我国至今未有规定。例如收购中对与股票有关的特别权如期权、认股证等，就没有作出任何规定，而实际上，在不少 ...
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待董事赔偿责任发生时，由保险公司支付赔偿金 （保险金 ）。或者，设立董事股权期权，将作为董事报酬的股份的一部分冻结起来，在董事任职期间不行使相应的 可以通过一个信托基金直接或间接地占有公司股份 ⒇ .换言之，信托基金拥有企业或股东以股票或现金提供给职工的资产，并用这些现金购买公司的投票。员工持股计划有 ...
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也较前放松了。我国台湾地区所谓的公司法，从1929 年至2000 年一直保有股票之发行价格不得低于票面金额的规定，2001 年修改所谓的公司法也以为开创企业 对公司持有自己股份限制的事由，即： （1） 为了实行董事、使用人的期权； （2） 基于股份消除程序条例法。2001 年6 月修改《日本商法典》时 ...
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王黎敏、原上投摩根先锋基金经理唐建，借用直系亲属及第三方的账户买卖股票牟利，双双被中国证监会处以终身市场禁入的行政处罚。成为证监会对老鼠仓开 年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金： (一)买进证券、期货或者期权合约等金融产品之前，自己先行买进，或者告知他人先行买进该金融产品，获利或者 ...
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