%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报； (四)10%以上的证券中断交易等情形。 第十条 交易结果异常是指交易结果出现严重错误、行情发布 市等措施的，参照本细则执行。 第十五条 国内外已经或可能出现对中国证券市场稳定及正常运行造成重大影响的事件或者出现其他全国性事件的，应国家有关 ...
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%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报； (四)10%以上的证券中断交易等情形。 第十条 交易结果异常是指交易结果出现严重错误、行情发布 市等措施的，参照本细则执行。 第十五条 国内外已经或可能出现对中国证券市场稳定及正常运行造成重大影响的事件或者出现其他全国性事件的，应国家有关 ...
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10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报； (四)10%以上的证券中断交易等情形。 第十条交易结果异常是指交易结果出现严重错误、行情发布 市等措施的，参照本细则执行。 第十五条国内外已经或可能出现对中国证券市场稳定及正常运行造成重大影响的事件或者出现其他全国性事件的，应国家有关 ...
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萧条、帕克拉（Ferdinand Pecora）听证、罗斯福新政为初始背景，拉开了美国八年证券立法的序幕。通过翔实丰富的史实、运用传记文学的手法，展示了罗斯福新政 哈佛精英向耶鲁、哥伦比亚高才生交接的历史情结，以及诸委员和工作人员在推动证券市场法制化过程中所扮演的重要角色。 身为法学教授，赛利格曼还用 ...
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，首席行政法官具有SEC的以下法律授权： 根据1933年《证券法》、1934年《证券交易法》、1935年《公共事业控股公司法》、1939年《信托契约法》、 ). [14] 参见马江河、马志刚：《美国SEC行政执法机制研究》，载《证券市场导报》2005年10月号，第21页。 [15] 参见《证券法》第9 ...
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公众化与上市公司诚信缺失的矛盾 上市公司可以称之为公众公司，因为它通过资本市场向公众股东募集资金，其一言一行、一举一动都必须对公众股东负责，因此上市公司 ，规范会计准则和信息披露的标准，提高公司财务会计信息的真实性和可信度，增强证券市场的透明度和公信力。信息披露制度必须有严格的事后监管作为保障，对虚假 ...
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，第23 页]亦有学者认为，在市场经济条件下，结果公平是难以达到的，证券市场上的公平主要指的是机会公平。[杨峰、刘兴桂主编《： 能提供逼近于零时延、零接入、零故障的服务[贺金凌《： 我国网上证券交易的发展现状、问题与若干建议》，资料来源：http ：/ / stock.163. com/ editor ...
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。企业和广大民众之所以如此信任、倾注和依赖股票市场。就在于，作为证券市场重要组成部分的股票市场，理应充分显示证券投资之功能，即能够使投资者获得高于银行 “证券法”规定处以5年刑罚的监禁，或5年监禁附加1万美元罚款；美国“证券交易法”规定处以10年监禁，自然人罚款100万美元，机构罚款250万美元。股票 ...
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的证券出售给投资者的行为。证券发行属于证券市场的一部分，该部分属于证券的发行市场。证券发行市场又称为证券的初级市场、证券的一级市场，属于发行人向投资者出售 证券是否需要承销机构，可以分为证券的直接发行和证券的间接发行。根据证券的发行时间，分为证券的初次发行和证券的再次发行。再次发行又称为新股发行，在 ...
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和注册会计师对该财务报告发表的审计报告。１、审计报告审计报告必须由具有从事证券业务资格的注册会计师出具。注册会计师只有遵照中国注册会计师协会颁布的《注册会计师检查 时的《招股说明书》（或“送配股说明书”）、上市公告书；（四）在其他证券市场公布的年度报告文本；（五）公司各类统计报表和原始记录（对个别公司 ...
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