加强证券投资基金（以下简称“基金”）监管，促进证券市场规范发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关规定，现就基金参与股票发行申购的有关问题通知如下：一、基金管理公司应当以取信于市场，取信于社会投资公众为宗旨，遵循诚实信用原则，按照基金契约的规定，运用基金资产参与股票发行申购。 ...
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促进证券市场的健康发展，经国务院批准，现对中国证监会新批准设立的封闭式证券投资基金（以下简称基金）的税收问题通知如下：一、关于营业税问题１．以发行基金方式 基金单位，在１９９９年底前暂不征收印花税。三、关于所得税问题１．对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入， ...
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四年一月十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930150427号函核定 第1条 本办法依据证券投资信托及顾问法第八十九条及会员自律公约第十九条规定订定之。 第2条 本公会会员涉有违反证券投资信托及顾问法、主管机关相关法令、本公会章则及相关自律规范之情事时，会务人员应即通知该会员于文到 ...
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准确编制2005年度基金及公司的年度报告。 二、各基金管理公司可以参照社保基金投资管理人有关规定，按当年收取的基金管理费的20％提取风险准备金。 三、各基金 专业判断，出具客观公正的审计意见。在审计过程中，会计师事务所应深入理解现行证券投资基金法律法规，对照有关规定及公司章程、基金合同等，对与报表科目 ...
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准确编制2005年度基金及公司的年度报告。二、各基金管理公司可以参照社保基金投资管理人有关规定，按当年收取的基金管理费的20％提取风险准备金。三、各基金 专业判断，出具客观公正的审计意见。在审计过程中，会计师事务所应深入理解现行证券投资基金法律法规，对照有关规定及公司章程、基金合同等，对与报表科目相关 ...
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制度、代销业务风险控制制度等；（十九）中国证监会规定的其他材料。 三、证券公司需提交的申请材料目录与内容（一）承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请 制度、代销业务风险控制制度等；（二十三）中国证监会规定的其他材料。 四、证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容（一）承诺函，保证向中国证监会报送的 ...
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友邦华泰基金管理有限公司管理的1，456，675，703份上证红利交易型开放式指数证券投资基金将于2007年1月18日起在本所市场上市交易及申购、赎回。上市交易的证券简称为“红利ETF”，证券代码为“510880”；申购、赎回简称为“红利申赎”，申购、赎回代码为“510881”。 ...
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各基金管理公司：为更好地满足机构投资者的投资需要，促进证券投资基金（以下简称“基金”）的品种创新和证券市场的发展，现就改进基金发行方式、向机构投资者配售基金的有关问题通知如下：一、基金发行时，基金管理公司可根据市场需求向机构投资者配售一定比例的基金份额 ...
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新会计准则的要求；自2007年7月1日起全面按新会计准则进行账务处理。证券投资基金（以下简称基金）自2007年7月1日起执行新会计准则。现就 准则对公司2006年度财务状况、经营成果及现金流量的影响。该调节表须由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审阅并报证监会会计部、基金部备案。3.基金应按照现行 ...
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我论文题目是证券投资基金的违规操作及立法规判，想知道证券投资基金的违规操作都包括哪些...
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