应热爱中华人民共和国，遵守国家法律、法规及其他各项规章制度的规定。 第六条证券分析师在执行业务过程中必须恪守独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平的原则 对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。 第八条谨慎客观原则，是指证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整 ...
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就证券公司信息公示有关事项通知如下：一、本通知所称信息公示是指证券公司通过其网站、营业场所投资者园地，以及借助中国证券业协会(以下简称“协会”)、上海、 公司对填报和公示信息的真实性、准确性、完整性负责。证券公司填报和公示的信息存在虚假、误导性陈述或者重大遗漏的，依据《证券法》及相关法律法规严肃处理， ...
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等有关规定，制定本规则。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条资产支持证券受托机构(以下简称受托机构)的信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网以及中国人民 三条受托机构应保证信息披露真实、准确和完整，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。资产支持证券发起机构和接受受托机构委托为证券化提供服务的机构应 ...
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证券有限责任公司开业后应尽快完成有关财政国债中介机构的注销手续。 八、中天证券有限责任公司应在开业后6个月内完成有关出资人的证券类资产出资过户手续。 报告》的真实性进行专项检查。如该报告存在故意隐瞒、漏报或虚假、误导性陈述，我会将对中天证券有限责任公司进行严肃处理，并追究公司法定代表人及相关高级管理 ...
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保护投资者合法权益的原则订立基金托管协议。第四条基金托管协议不得含有虚假的内容或误导性陈述，不得遗漏本准则规定的内容，并应符合本准则规定的格式。 ，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交 ...
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公司存在下列情形之一的，不得发行优先股： （一）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； （二）最近十二个月内受到过中国证监会的行政 在全国中小企业股份转让系统转让，转让范围仅限合格投资者。交易或转让的具体办法由证券交易所或全国中小企业股份转让系统另行制定。 第四十八条 优先股交易或转让环节 ...
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资金的使用与管理，应遵照本规定执行。 特此通知 二○○八年六月二十八日 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定 第一章总则 第一条为规范本所上市公司募集资金 、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、募集资金基本情况 说明扣除发行费用后的 ...
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或相关中介机构及其代表人在提交相关材料中或接受询问时，存在虚假、误导性陈述或隐满重要事实的，本所将根据有关规定，视情节轻重，予以通报批评或公开谴责。第二十四条 证券发行人不服本所作出的决定，可以在规定的时间内向本所复核委员会申请复核，复核期间本所决定不停止执行。第四 ...
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四条第(二)项“在股票发行、交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息”的行为，违反了《证券经营机构股票承销业务管理办法》第十八条“ 报纸上刊登更正公告，并对大连渤海项目相关责任人进行严肃批评；3．责令南方证券有限公司对股票承销业务进行整顿井将整顿情况报中国证监会。各地证管办(证监会)要依法 ...
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福巷46号20--3，重庆天健所会计师。重庆渝开发股份有限公司(以下简称“渝开发”)证券违法行为一案，我会于2002年3月立案调查。重庆天健所为渝开发 条规定的“会计师事务所、资产评估机构和律师事务所违反本条例规定，出具的文件有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏的”行为。根据《股票条例》第73条规定， ...
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