证监会的审阅程序开始启动。 这里所称的要约含义很广，并不局限于一般普通法或合同意义上的要约。比如，根据《美国证券法））的规定，要约出售（ offer to sell 年3月颁布的《股票发行上市辅导工作暂行办法》第2条规定，企业上市必须由证券公司进行辅导，辅导期至少1年。第9条和第15条还规定，作为辅导 ...
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自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者 对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存。（五）证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个 ...
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月，被告人古某在担任某区财政局长、区经济技术开发有限公司董事长期间，通过某证券公司刘某的推荐，与广东A网络有限公司股东王舀商谈购买王舀所持有的A ，应当说具有国家机关工作人员身份无疑。 说法四：玩忽职守罪与国家机关工作人员签订 履行合同失职被骗罪主要区别 我国刑法第397条第一款规定的玩忽职守罪：是指 ...
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菱JTP1认沽权证将予以注销。 2008年2月22日11︰26︰31，崔鹏通过证券公司营业部提供的交易系统以限价0.016元作为委托价格，购买华菱JTP1（证券代码 的到期风险、行权等事项发布提示性公告，因此华菱公司与华菱JTP1认沽权证发行人之间系委托合同法律关系。崔鹏以权证被注销构成侵害合法财产权 ...
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菱JTP1认沽权证将予以注销。 2008年2月22日11︰26︰31，崔鹏通过证券公司营业部提供的交易系统以限价0.016元作为委托价格，购买华菱JTP1（证券代码 的到期风险、行权等事项发布提示性公告，因此华菱公司与华菱JTP1认沽权证发行人之间系委托合同法律关系。崔鹏以权证被注销构成侵害合法财产权 ...
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资产管理，而是以资产管理协议的形式意图实现借贷的非法目的。保本付息条款是整个合同的核心条款，是整个交易的基础。而我国目前相关金融法律政策明文禁止企业从事 赔偿证券买卖的损失作出承诺。这一规定从根本上否定了证券公司签订保底条款的法律效力。尽管在主体方面，本案中的安信信托投资股份有限公司不宜完全适用上述 ...
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这虽然在很大程度是出于自利因素所致，但却客观上符合了证券市场发展的需求。 [4] 与之相反的例子是法国。巴黎交易所（Paris Bourse） 交易所可提供的上市服务包括：流动性、监控证券交易活动、标准的公司合同格式、交易所的信誉附加。 [8] 或者说是上市公司商誉、减少投资者交易成本、增加股票流通性 ...
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且对损害后果不能判明谁是加害人的情况。在虚假陈述致人损害中，证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构既可能基于共谋实施侵权行为，也可能是某些 的报导。第29条（b）尽管规定任何在订立或履行过程中违反证券交易法以及相关规则的合同无效，但该条款并没有对民事诉权的明显规定。 [20] 1965年美国金融 ...
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。具体来说存在以下缺陷： （一）基金持有人利益代表缺位 在基金发起阶段，基金合同的拟定缺乏基金投资者的声音。实践中是以基金发起人代表持有人与基金管理人及 公司自己，从而形成自己委托自己的问题。各种发起设立事务集中于证券公司或其设立的基金管理公司，从而形成设立主体的交叉重叠和基金财产的委托过程流于形式， ...
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银行信贷业务有相同之处，两者之间容易产生一定的竞争。第二种是由某些信托公司或证券公司发行的、类似信托存款的“信托型基金”，沈阳富民、公众、万利等基金就是 交割、清算，保守商业秘密等。经信托人授权，经理人可在授权范围内对外签订合同，负责具体的投资活动，并依法取得经理年费。通过上述三者各自权利义务的行使， ...
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