中华民国九十四年九月十六日中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会中信顾字第0940007771号函订定发布第1～5点条文 中华民国九十四年九月十三日行政院金融监督 机构就应申报、公告信息之通知及其方式。 七、总代理人配合执行境外基金公开说明书或其它相关文件所载短线交易规范之应办事项。 八、总代理人以 ...
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投资信托暨顾问商业同业公会管理规则(以下简称公会管理规则)第十四条及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称本公会)章程第二十六条规定订定之。 第2条 申诉事项。 第7条 本公会信息组工作职掌如下： 一、汇总、提供并发布证券投信基金月报相关资料。 二、规划、设置并维护本会信息网站。 三、规划 ...
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。关联法规：国务院部委规章（2）条第二条 本指南适用企业年金基金投资涉及的证券账户管理及相关的证券登记、托管、结算等业务。第三条 企业年金基金 及复印件；(九) 中国结算公司要求提供的其他材料。第五条 托管人在填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人名称”一项应为“＊＊企业年金计划+托管人”；“身份 ...
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规范基金上市行为，根据法律、法规的有关规定，依照《证券交易所管理暂行办法》和《深圳市投资信托基金管理暂行规定》（以下简称“《规定》”）制定本规则。 关联法规 接受其上市申请。第十一条 本所在签订上市协议后三个工作日向获准上市的基金签发上市通知书，确定上市日期。 第三章 信息的披露 第十二条 获准上市的 ...
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Investment quota applied 机构类别 Institution category 基金管理机构 Fund management institution 保险公司 Insurance company 证券公司 Securities company 商业银行 Commercial ...
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国务院关于职工探亲待遇的规定 第一条为了适当地解决职工同亲属长期远居两地的探亲问题，特制定本规定。第二条凡在国家机关、人民团体和全民所有制企业，事业单位工作满一年的固定职工，与配偶不住在一起，又不能在公休假日团聚的，可以享受本规定探望配偶的待遇；与父亲、母亲都不住在一起，又不能在公休假日团聚的， ...
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将后者的利益置于自身利益之上，而不得图谋自己利益或图利他人。证券投资基金从业人员的忠实义务的核心内容是利益冲突交易之禁止，因此，利益冲突 、高级管理人员等公司内部人利用其特殊身份进行非法内幕交易，《1934年证券交易法》第16 （b）条还对前述相关人员的短线交易（shortswing trading） ...
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将后者的利益置于自身利益之上，而不得图谋自己利益或图利他人。证券投资基金从业人员的忠实义务的核心内容是利益冲突交易之禁止，因此，利益冲突 亿日元以下），强化了对内幕交易的处罚力度。 近来日本发生了一起有关基金从业人员因内幕交易被查处的著名案例村上世彰（Yoshiaki Murakami）案。 2007 ...
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制度也会渐失其原有的本色。因此现时下，倒不妨考虑契约型基金与公司型基金并行发展的范式，让市场这只看不见的手来决定其去留。 的治理结构[J].河南教育学院学报，2004，(3)：73-75. [5]赵振华.证券投资基金法律制度研究[M].北京：中国法制出版社，2005：195. [6]张忠军.金融监管法 ...
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公司近日获悉，截止2007年4月11日，东吴价值成长双动力股票型证券投资基金减持公司股票5,967,500股，占公司总股本的3.61667％，该 ）与其它两名大法官（Brennan及Stewart）共同提出不同意见书，认为《1934年证券交易法》第16条b项采无过错责任原则，上述最高法院的多数意见对于 ...
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