，汉族，住上海市广远新村30号302室。上诉人张兆鹏因无效口头代理期货交易纠纷一案，不服上海市虹口区人民法院(1997)虹经初字第172号民事判决， 经纪业务主体资格的上海卡期特科技实业有限公司、江苏三山期货经纪有限公司、货夏期货经纪有限公司入市交易的。其中籼米品种的交易，“营业部”系通过上级公司在上 ...
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的目录予以公布，停止执行。请转各有关单位阅知。 附：废止的证券期货类部门规章目录(共44件)一、由原国务院证券委或者由证监会单独发布的规章 控制风险、从严查处违规行为的紧急通知(证监发字(1995)63号)32．关于对期货经纪机构进行年度检验的通知(证监期字(1996)15号)二、以原国务院证券委或者 ...
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符合期货经纪公司的标准，请持本批复到国家工商局申请注册登记，经营范围为：国内期货经纪业务，期货投资、信息咨询服务业务，期货从业人员培训业务。在完成公司注册登记手续后，请持营业执照副本原件及复印件、法人授权委托书和领取人身份证原件及复印件到我会领取《期货经纪业务许可证》。...
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依财团法人中华民国会计研究发展基金会财务会计准则委员会发布之一般公认会计原则办理。 期货商据以编制财务报告之会计事务处理，应依商业会计法及有关法令办理。 第 损失、处分固定资产损失、处分投资损失、短期投资跌价损失、本国专营期货经纪商以自有资金从事期货交易所产生之损失等。 三、继续营业部门损益：前列二款 ...
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限额为人民币3000万元；(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(四)主要股东以及实际 账户、设置交易编码，不得混码交易。第三十一条期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合 ...
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进行变更。第六条 营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。期货公司按照相关规定为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构 性制度的有关要求。第十五条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，做好投资者身份核对、投资者影像 ...
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起的作用应该得到充分的考虑。 CFTC或者交易所对上市其他国家相关性很强的期货品种, 比如中国的股票指数, 就没有这种限制。但是交易所与交易所之间也可能达成某种 公司管理办法》，中国证监会又发布了《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》。至此，期货市场的法规体系基本建立。 十五计划纲要提出要稳步发展 ...
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擅自下达交易指令或诱导、强制客户按照自己的一直进行交易，且情节严重的；期货交易所会员或客户超越自身经营范围或实际要求，控制大量交易所指定仓库标准仓单，企图 直至取消资格、宣布其为“市场禁止进入者”。“市场禁止进入制度”是指各期货交易所、期货经纪机构对被宣布为“市场禁入者”的机构和个人，三年内不得接受其 ...
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简称海南中行)、中国建设银行海南省分行直属秀英支行国贸分理处(以下简称建行国贸分理处)期货经纪合同纠纷、侵权纠纷一案，不服海南省高级人民法院(1996)琼经初重字第1 万元港币)、出借给德海公司的款项主要是海南汇派公司所收取的客户期货交易保证金、海南汇派公司已名存实亡、难以向德海公司主张债权的实际情况 ...
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、规划、协调和监管工作由省证券管理委员会负责，在省证券管理委员会下设省期货管理办公室(设在省体改委内)，不另增加编制和人员，日常工作由省体改委负责。 、州人民政府、地区行政公署和省级有关部门要尽快对本地区、本部门已经成立的各种期货经纪公司进行调查清理，并向省证券委写出清理报告，抄送省工商行政管理局。 ...
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