的流通股无法进行质押，因为在目前登记主管机构的流通股质押登记业务中，只有证券公司自营的股票可以进行质押登记。[10]应当看到，在流通股质押登记法律关系中 日内，完成初始登记，并向发行人出具债券登记确认书。[7]股票质押当事人在其质押合同中可能还会对股票的其他权利进行限制，如投票权、收益权等。但对于证券 ...
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日最后访问。 [8]“中国墙”又称作“信息长城”或“资讯隔离墙”，肇始于美国美林证券公司内幕交易案。它要求从事多样化金融业务的金融机构同部不同部门之间建立 57条规定，“资产组合的具体方式和投资比例，依照本法和国务院证券监督管理机构的规定在基金合同中约定”。 [11]李华民：“比较制度分析框架下的银监 ...
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法定的强制性业务，基金管理人可以自行办理，也可以委托有条件的其它金融机构（如证券公司）办理。但是，商业银行众多的经营网点、良好的服务设施、优质的客户群体 有了根本性变化。原先的商业银行，是作为独立的法律实体，与基金或基金管理公司签订合同，进行业务合作，其本质是一种委托契约安排。随着商业银行跨营基金业务 ...
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又打又拉的手法留住客户，赚取对方的会员费。”陈先生说，他所在的××证券咨询公司，颇有几位在股民中有些影响的“股评家”，他们的节目一播出后， 就是退回部分会员费或免费延长服务期。”他介绍说，收费标准才是××公司合同的重点。根据客户的“含金量”，公司把他们划分为不同的等级，每个季度的会员费从2000多元至 ...
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、上海泰和投资发展有限公司（以下简称泰和公司）及光大证券有限责任公司河南路证券营业部（以下简称光大证券公司）就2，500万元借款资金签订《资产委托管理 分行与中国上海外经（集团）有限公司于2002年4月10日签订的《借款合同》、中国光大银行股份有限公司上海分行与上海斯菲科国际工程有限公司于2002年 ...
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公司)、被告北京丹侬企业集团(以下简称丹侬集团)借款合同纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告农行海淀支行的委托代理人张靖 到的存款中的人民币20，012，500元存入河北省证券公司证券业务部(以下简称河北证券)。在约定的还款日期河北证券未能还款。至1995年11月17日，河北 ...
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方逾期归还则按日万分之五支付滞纳金。合同签订后，石油分行将2500万元资金划入新疆证券公司克拉玛依营业部(以下简称证券营业部)在油城信用社开立的账户。1996年3 企业集团才出具了划款委托书，依据该委托书，油城信用社将石油分行划拨在证券营业部的2500万元，用特种转账传票的形式划给广汇企业集团指定的金 ...
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：贷款审批书中行长意见一栏内容为：为省证券公司指定委托贷给财政所。上述事实，有证券回购交易成交合同、1995年2月27日银行汇票、2月28 委托贷款协议过程中，由于借款人不按期归还贷款而发生纠纷的，贷款人(受托人)可以借款合同纠纷为由向法院起诉；贷款人坚持不起诉的，委托人可以委托贷款协议的受托人为被告 ...
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其他涉及会计报表的资料；（二）开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；（三）现场检查操作规程中涉及 ，中国证监会另有规定的，从其规定。第五十条按照中国证监会的要求，乙类结算参与人托管高风险证券公司的，可以参照本规则第四章“委托结算”的规定，接受高风险证券 ...
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其他涉及会计报表的资料；（二）开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；（三）现场检查操作规程中涉及 ，中国证监会另有规定的，从其规定。第五十条按照中国证监会的要求，乙类结算参与人托管高风险证券公司的，可以参照本规则第四章“委托结算”的规定，接受高风险证券 ...
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