投资顾问法》有关禁止利益冲突交易的规定，立法机构尽快修改《证券投资基金法》，在其中增加或者细化有关利益冲突交易禁止的条款。其次，借鉴美国SEC的 诉讼事实依据的，人民法院方予依法受理。因而，在现阶段我国各级法院基本上将基金从业人员从事利益冲突交易损害投资者利益的案件拒之门外。缺少民事法律责任的法律，对 ...
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制度也会渐失其原有的本色。因此现时下，倒不妨考虑契约型基金与公司型基金并行发展的范式，让市场这只看不见的手来决定其去留。 的治理结构[J].河南教育学院学报，2004，(3)：73-75. [5]赵振华.证券投资基金法律制度研究[M].北京：中国法制出版社，2005：195. [6]张忠军.金融监管法 ...
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制度也会渐失其原有的本色。因此现时下，倒不妨考虑契约型基金与公司型基金并行发展的范式，让市场这只看不见的手来决定其去留。 的治理结构[J].河南教育学院学报，2004，(3)：73-75. [5]赵振华.证券投资基金法律制度研究[M].北京：中国法制出版社，2005：195. [6]张忠军.金融监管法 ...
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有关部门收购金杯汽车的股份等等。?△国家股→法人股（换股）。如1993年底深圳市投资管理公司将其持有的深圳物业发展、深圳石油化工和深宝实业的部分股份 ，培育机构投资者势在必行。国务院证券委第六次会议提出尽快出台《证券投资基金管理办法》，在1996年全国证券、期货监管工作会议上，证监会主席周道炯再次指出 ...
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法律地位决定了它对委托人的信义义务。[⑦]由于我国没有专门的《信托法》作为调整基金管理关系的整体大框架背景，信托关系的一般原则和义务无从谈起，所以，专门 》，346页，台湾五南图书出版公司，1997.[14]贺绍奇：《证券投资基金的法律透视》，55页，北京，人民法院出版社，2000.[15]顾功耘：《 ...
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本公司董事会应当收回其所得收益。经核查，并未获得收益。 二、证券投资基金 对于证券投资基金的持股变动的信息披露问题，有关法律、法规、规章一直未做 ，要求BVI公司披露其股东及至实际控制人信息是完全必要的。 [3]例如，上海证券交易所于2012年12月10日专门发布实施了《上市公司日常信息披露工作备忘录 ...
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Money Managers， Little， Brown and Company， 1980，at pp61-62. 转引自王苏生：《证券投资基金管理人的责任》第172页。 Thomas Lee Hazen， The law of Securities Regulation， 2ed， at ...
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Mutual Fund Industry： Canada， see International Business Lawyer， June 2000，at p257。 见《金泰证券投资基金第一次持有人大会（通讯方式）决议公告 》（2000-03-10）。 The Financial Services ...
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证券市场开放过程中其投资者主体结构变化不如韩国显著。 另一方面，从风险上看，证券市场对外开放吸引了大量国际资本，为促进本国和地区经济发展提供了大量投融资机会， 目前则有一定约束。根据证监会1998年8月21日公布实施的《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》中的有关规定，单个投资者直接或间接持有某一 ...
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制度，独立董事被称为看门狗。鉴于以往管理人滥用权力导致投机盛行，该法强制要求投资公司设立独立董事并赋予其重大权力，希望以此来制约管理人维护投资者权益，而在 基金法》第2条规定：在中华人民共和国境内，通过公开发售基金份额募集证券投资基金适用《中华人民共和国信托程法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关 ...
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