）按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》和《国务院关于股份有限公司境内上市外资股 ，对所核查文件内容的合法性、完整性、规范性进行核查和验证。七、律师从事证券法律业务，严禁制作、出具有虚假、严重误导性陈述内容或者重大遗漏的法律文件， ...
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管理办法》（证监会令第87号，以下简称《管理办法》），制定本细则。第二条 证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求 管理业务的风险。第十四条 客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、 ...
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规范融资融券的登记结算业务运作，防范登记结算风险，根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》及本公司相关业务规则，制定本细则。第二条本细则所称融资融券 以外的证券，也不得用于参与定向增发、证券投资基金申购及赎回、债券回购交易等。第五十八条本公司根据附件《融资融券登记结算业务收费项目和标准》及有关安排 ...
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部以部长令的形式陆续发布了《企业年金试行办法》、《企业年金基金管理试行办法》和《企业年金基金管理机构资格认定暂行办法》。根据上述法规的规定，企业年金应 等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等具有良好流动性的金融产品，其初始取得和后续估值应当以公允价值计量。 例 ...
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（以下简称中国）境内依法设立和注册登记，且未在中国境内证券交易所公开上市的股份有限公司和有限责任公司的股权（以下简称企业股权）。第三条 保险资金可以直接投资 股权，是指保险公司投资股权投资管理机构（以下简称投资机构）发起设立的股权投资基金等相关金融产品（以下简称投资基金）的行为。第四条 本办法所称投资 ...
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履行审批手续。”而且，即便是上海市与深圳市市政府制定的有关公开发行股票的规章制度和管理办法，也须报经国家体改委、国家国有资产管理局、中国人民银行审查批准后才能 、结算，进行监督管理；（三）依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信 ...
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，要求被告赔偿损失3364元。另查明：2007年4月17日，中邮核心基金（代码590001）的单位净值为1.7703元，累计净值为2.1903元。2007年 。依据我国证券投资基金销售管理办法的规定，投资者申购基金，基金代销网点应遵守相关操作规程，但投资者在代销网点发起的所有交易均以基金公司的注册登记 ...
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材料收悉。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）和《商业银行设立 等值的外汇现金。 上述股权转让及增加注册资本完成后，你公司注册资本为21000万元人民币。公司股东及股权比例为：招商银行股份有限公司出资7014万元，占全部 ...
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。 第四条本办法所称会员单位，包括以下从事证券业务并已加入协会的机构：（一）证券公司；（二）基金管理公司；（三）证券投资咨询机构；（ ： 1.中国证监会及其派出机构；2.国家各级主管机关；3.中国证券业协会；4.上海、深圳证券交易所；5.各地方证券业协会；6.协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。（ ...
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管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国 违法违规行为的会计师事务所和律师事务所，将根据《证券法》第202条和《保荐办法》第72条的规定进行处罚或采取相应监管措施；（五）对报价、申购 ...
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