相关中介机构及其代表人在提交相关材料中或接受询问时，存在虚假、误导性陈述或隐瞒重要事实的，本所将根据有关规定，视情节轻重，予以通报批评或公开谴责。第二十四条 证券发行人不服本所作出的决定，可以在规定的时间内向本所复核委员会申请复核，复核期间本所决定不停止执行。第 ...
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行政许可申请时，应充分举证相关内幕信息知情人及直系亲属等不存在内幕交易行为。证券交易所应对公司股价敏感重大信息公布前股票交易是否存在异常行为进行专项分析，并 应同时承诺至少3个月内不再筹划同一事项。对于上市公司澄清公告涉嫌虚假记载、误导性陈述、或者重大遗漏的，中国证监会依法追究法律责任。七、上市公司拟 ...
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，并按中国证监会和证券交易所的要求向社会公众作出补充说明或者更正说明。如果存在问题而未向中国证监会、证券交易所主动报告，一经发现，将对公司、公司主要领导和直接责任人从重处罚。本通知发布后公布年度报告的上市公司，如果出现虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏等问题，中国证监会将 ...
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有下列情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请：(一)不可抗力；(二)证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；(三)其他 宣传推介应当经中国证监会核准；其内容应当真实、完整、准确，不得有虚假、误导性陈述和重大遗漏。第三十七条 开放式基金的各相关机构应当依法保存 ...
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对《河北财达证券经纪有限责任公司关于对增资扩股反馈意见自查情况的报告》的真实性进行专项检查。如该报告存在故意隐瞒、漏报或虚假、误导性陈述，我会将对你 我会和河北证监局，并经我会批准后实施。 七、你公司应按照我会《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》(证监发[2001]146号)的有关规定，在本批复下发 ...
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顾问)；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务。 六、你公司应按照《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》(证监发〖2001〗146号)的有关规定，在本 【2004】066号)的真实性进行专项检查。如该报告存在故意隐瞒、漏报或虚假、误导性陈述，我会将对你公司进行严肃处理，并追究你公司法定代表人及相关人员 ...
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的基金单位。第四条开放式基金由基金管理人设立。开放式基金的设立，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）审查批准。第五条申请设立开放式基金，除 、宣传推介应当经中国证监会核准；其内容应当真实、完整、准确，不得有虚假、误导性陈述和重大遗漏。第三十七条开放式基金的各相关机构应当依法保存基金 ...
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终止与你公司签订的资金垫付合同。 五、你公司须严格执行《山东省齐鲁证券经纪有限公司关于内部控制整改方案的报告》(鲁证字[2004]36号)、《山东省齐 你公司《山东省齐鲁证券经纪有限公司自查报告》(鲁证字[2004]37号)的真实性进行专项检查。如该报告存在故意隐瞒、漏报或虚假、误导性陈述，我会将对你 ...
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法律尽职调查工作有着重要的规范和指导意义。 在企业股票发行、上市、收购兼并等证券业务和重大资本运作中，律师参与谈判、审查和起草交易合同、出具法律意见书等 了要求。此外，对律师因为失职而造成的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏规定了处罚条款。《管理办法》规定了律师进行证券业务特别是在尽职调查中的具体业务 ...
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的认知过程分两个阶段： 初期阶段，由于朱ＸＸ一方面受朱ＹＹ看好0048股票的虚假投资理念的影响和欺骗，另一方面作为公司员工，也必须执行公司领导指令，完成领导交办 中。 还有其他一些情况，我们在质证意见中已经作了陈述，在此不再赘述。 2、起诉书对朱ＸＸ操纵证券交易价格，获取不正当利益，情节严重的指控，显 ...
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