之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。第四十一条 证券公司应当依据中国证监会有关证券公司风险控制指标管理的规定，根据自身管理能力及风险控制 和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第五章 附则 第五十四条 本细则规定的日以工作日计算，不含 ...
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行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。第七条证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者 、任免条件和程序等作出规定。第九条合规总监应当具备下列任职条件：（一）取得证券公司高级管理人员任职资格；（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则， ...
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信息快速发布机制。4.1.2.7建立证券经营机构、期货经营机构和上市公司突发风险的预警系统。4.1.3加强关键基础设施监测监控4.1.3.1建立完善 能力建设 “十一五”期间，重点加强应急物资管理体制机制建设，形成以自治区应急物资保障系统为枢纽，以部门应急物资管理系统和市级应急物资保障责任机构为支撑 ...
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业务发展不足，金融创新能力和竞争力不强；证券公司业务结构单一，投行业务发展缓慢；保险业务发展不均衡，农业保险、责任保险、意外健康保险等险种发展相对不足， 的企业和机构投资者利用期货及其他衍生品工具套期保值、规避风险。加强期货市场监管，加大风险控制力度，促进我省期货市场的健康发展。加快发展产业投资和创业 ...
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上市公司要采取各种措施，下大力气清收大股东所占用的资金。占用上市公司资金的大股东及实际控制人，要在2006年上半年对其占用的资金拿出切实可行的清偿方案， 。在省企业上市工作领导小组的领导和吉林证监局的积极配合下，各市(州)政府要切实承担起处置本地区上市公司风险的责任，尽快建立和明确相关机构，落实责任， ...
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根据当地证监局、证券交易所提出的整改建议和投资者、社会公众提出的意见建议落实整改责任，切实进行整改，提高治理水平。整改报告经董事会讨论通过后，报送当地证监局 四)公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象，如存在，请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交易等 ...
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关键岗位上有合格的专门人才。董事、高级管理人员是指公司的法定代表人和对财务公司经营管理具有决策权或对风险控制起重要作用的人员，包括董事、监事长、总经理、 有“关于申请筹建××集团财务有限（责任）公司的材料”字样。（4）申请材料各部分之间应有明显的分隔标识，并与目录相符。（5）申请材料一式三份，其中一份 ...
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媒体的披露时间。第二十二条上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人采取一致行动的，可以以书面形式约定由其中一人作为指定代表负责统一编制信息披露 公告的，中国证监会责令改正，情节严重的，认定上市公司负有责任的董事为不适当人选。第六十条上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务， ...
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存在下列关联关系的，不得成为上市公司股权分置改革的保荐机构：(一)保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有上市公司的股份合计超过百分之七；(二)上市 规定的，中国证监会依法予以查处；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。第四十九条证券交易所应当对股权分置改革期间市场交易异常情况实施 ...
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经营风险。第十九条 单位编制投资预算，应当符合成本效益原则和风险控制要求，在对投资项目进行可行性研究、论证和集体决策的基础上，合理安排投资结构和资金 安排；预算编制质量要求及相关责任等。第二十二条 单位编制年度预算，一般应按照“上下结合、分级编制、逐级汇总”的程序进行。(一)目标。单位决策机构应根据 ...
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